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Identificador Campo1 Campo2 Campo3 Campo4 Campo5 Campo6 Campo7 Campo8 Campo9 Campo10 Campo11 Campo12 Campo13 Campo14 Campo15 Campo16 Campo17 Campo18 Campo19 Campo20 Campo21 Campo22 Campo23 Campo24 Campo25 Campo26 Campo27 Campo28 Campo29
1 ID PROYECTO / CONTRATO: PMO FRANCIA - PERU
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3 NOMBRE DEL PROYECTO : NUEVA CARRETERA CENTRAL - NCC
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5 DIRECTOR DEL PROYECTO : DE ASIS SIILMARA
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7 RESPONSABLE DE RIESGO: GERMAN PEÑA C
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9 FECHA (31/03/23)
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11 Nro. IDENTIFICACIÓN VALORACION INICIAL RESPUESTA MONITOREO REVISION
12 Categoría Fase / Subfase Estado Actual Causa Raiz Evento/Descripción de Riesgo Consecuencia Fase de Materialización Probabilidad Calificacion Impacto Calificacion Nivel de Riesgo Disparador(es) Estrategia de Respuesta Plan de Respuesta (Tratamiento) Asignación del Riesgo Seguimiento ( Mayo de 2023) Probabilidad Calificacion Impacto Calificacion Nivel de Riesgo Residual Responsable de Tratamiento (Respuesta) Oportunidad Maxima Respuesta Registro, Evidencia Eficiencia
13 1 Predial Fase 1 - Procura Internacional Activo No se ha registrado por parte de las entidades gubernamentales Demoras en la adquisicion predial cuenta que los proyectos no esten en la Ley de Necesidad Pública e Interés Nacional. Proyectos Nacionales de la Infraestructura para la competitividad 1. Variación de los tiempos requeridos entre 1 a 3 años para la liberación de terrenos necesarios para la ejecución del proyecto, haciendo que los tiempos requeridos para la Fase 3 puedan aumentar hasta en un 37.5%. 2. Impedimentos por parte de los propietarios para adelantar las negociaciones tendientes a la compra de los terrenos; llevando a juicios innecesarios con los gastos provenientes de actividades jurídicas adicionales, impactando directamento el tiempo. 3. Tribunales de arbitraje por falta de toma de desiciones de acuerdo al incumplimiento de los tiempos. 4. Futuras reclamaciones del Contratosta por mayor permanencia en los proyectos por la no entrega de los terrenos requeridos para la ejecución de los mismos. 5. Los costos asociados al valor que emitan los propietarios de los terrenos podrá verse sobrevaluado en un 60% vs avalúo catastral. Fase 1-2-3 Alto 4 Muy alto 5 20 Demora en la gestión Transferir 1. Por parte de la PMO durante las reuniones de seguimiento del proyecto; se les resaltará a PROVIAs la necesidad de la inclusión del proyecto como necesidad y utilidad pública. 2. Solicitar a PROVIAS mesas de concertación con el gobierno central donde se les socializará la importancia de la inclusión y los beneficios para el proyecto. 3. Levantar actas de compromisos que queden pactados con PROVIAS. PROVIAS No obstante que el 19 de mayo de 2023, se obtuvo el DICTAMEN APROBATORIO del PROYECTO DE LEY 2663/2022-CR, en la Comisión de Vivienda y Obras, la probabilidad de ocurrencia se mantiene en media hasta que se somete a consideración del Congreso el voto aprobatorio del proyecto de Ley. Por su parte el impacto es muy alto por cuanto si el proyecto no es incluido en la Ley citada, no se pueden regularizar los tiempos para la adquisicion predial y se podrian tener desviaciones mayores a los tres meses (criterio de impacto muy alto segun PGP RIESGOS PMO VIAS). Aunado a lo anterior la CGR en INFORME DE HITO DE CONTROL N° 24025-2022-CG/MPROY-SCC , del 28 de octubre de 2022 reporto que PROVIAS NACIONAL y el MTC no realizan el seguimiento adecuado respecto del Proyecto de Ley que declara de necesidad pública e interés nacional, la ejecución de los Proyectos de la NCC y de la VESR Comunicación PMO VIAS No GENE-F1-PMO-GEN-CAR-0122-A (08/02/2023), dirigida a PROVIAS NACIONAL solicitando información respecto de las gestiones y acciones de impulso que vienen adelantanto el MTC Medio 3 Muy Alto 5 15 PROVIAS. Gerente Legal -PMO Al inicio y durante toda la fase 1 Comunicaciones, Actas de Reunión Decreto de Emergencia 5
14 2 Predial Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Daños, perdidas y mayores costos por la protección de los activos entregados al Contratista Mayores costos correspondientes a pérdidas, daños, gastos, cargos o expensas en que tenga que incurrir el Contratista con ocasión de la defensa jurídica de los predios y demás áreas entregadas por parte de PROVIAS. Variación en los costos contemplados por el Contratista para esta actividad de defensa de los activos entregados Fase 3 Bajo 2 Medio 3 6 Zonas de alta vulnerabilidad o zonas con problemas de asistencia gubernamental. Transferir Realizar la socialización con las entidades, municipalidades, distritos y autoridades policivas de los trabajos que se están adelantando en el área del proyecto, este acompañamiento se debe realizar con el Cliente como el primer interlocutor PMO/CONSTRUCTOR Actividad que se iniciara una vez se tenga el trazado definido, la probabilidad de ocurrencia es muy baja en razón a que los predios se entregan liberados y el contratista debe adoptar las medidas de security no obstante con el avance del proyecto se actualiza su evaluación. Por su parte el impacto es bajo dado el porcentaje de los costos de la eventual defensa juridica con respecto al total del proyecto Muy Bajo 1 Bajo 2 2 Gerente Legal 1. Al inicio de la revision del perfil y del EDIs Comunicaciones, actas de reunion con autoridades y empresas de security 4
15 3 Predial Fase 2 - Lib Terrenos e Interfer. Activo Daños, perdidas y mayores costos por la protección de los activos entregados al Contratista Los mayores costos correspondientes a pérdidas, daños, gastos, cargos o expensas en que tenga que incurrir PROVIAS con ocasión de la defensa jurídica de los Predios y demás áreas que entregará al Contratista para la ejecución del proyecto Variación de los costos contemplados por PROVIAS para esta actividad Fase 3 Medio 3 Medio 3 9 Zonas de alta vulnerabilidad o zonas con problemas de asistencia gubernamental. Mitigar Realizar la socialización con las entidades, municipalidades, distritos y autoridades policivas de los trabajos que se están adelantando en el área del proyecto, el estado Peruano deberá garantizar la seguridad e integralidad. PROVIAS Actividad que se iniciara una vez se tenga el trazado definido, la probabilidad de ocurrencia es muy baja en razòn a que los predios se entregan liberados inmediatemente anterior al inicio de la construcción. y PROVIAS tiene un manual de procedimiento de custodia de predios liberados. Por su parte, el impacto bajó dado el porcentaje de los costos de la eventual defensa juridica con respecto al total del proyecto. AL respecto se recomienda definir un procedimiento en particular para este tipo de situaciones. Bajo 2 Bajo 2 4 Gerente Legal PROVIAS 1. A partir de la liberacion de terrenos Comunicaciones, actas de reunion con autoridades y empresas de security 5
16 4 Predial Fase 2 - Lib Terrenos e Interfer. Activo Tiempos o falta de diligencia para la adquisición de los predios para la ejecución del proyecto Demora en la adquisición de los predios una vez surtida la gestión predial, por cuenta de la espera de la liberación por parte de PROVIAS 1. Variación de los tiempos iniciales para la ejecución del proyecto. 2. Futuras reclamaciones del Contratista por mayor tiempo de permanencia del Contratista por la falta de liberación de predios por causas no imputables. Fase 2-3 Alto 4 Muy alto 5 20 Falta de respuesta oportuna por parte de PROVIAS, para la adquisición o expropiación de los predios requeridos para el proyecto Evitar Realizar las notificaciones, requerimientos o advertencias a PROVIAS del impacto de la no adquisición o expropiación de los predios requeridos por el Contratista de las obras. PROVIAS Evento de riesgo posible (medio)por cuenta las lecciones aprendidas de otros proyectos, aunque es un riesgo futuro, es importante tenerlo en el radar por el impacto que tendría en los plazos del proyecto e inicio de la construcción. Impacto muy alto por cuanto la afectación seria muy importante en las demoras y desviación del cronograma estimada mayor al 10%, ademas de lo anterior si la gestión de pago demora, el afectado puede cambiar de posición Medio 3 Alto 4 12 Gerente Predios e interferencias PMO. PROVIAS Durante la gesion predial posterior a la defincion del trazado vial Comunicaciones, actas de reunion de seguimiento predial 5
17 5 Predial Fase 2 - Lib Terrenos e Interfer. Activo Estudios de Pre inversión no acordes con la realidad Mayores costos en la gestión de los terrenos 1. Aumento de los costos del proyecto debido al aumento del número de terrenos necesarios hasta en un 60%. 2. Sobreestimación de precios de compra para negociación de los terrenos por tener estudios de mercado de páginas de la web que no corresponden a un avalúo puntual con estudios de mercado serios y acorde con la realidad. 3. Aumento de escenarios ante tribunales y aumento de tiempos de liberación por costos que no corresponden a las demandas de los propietarios. Fase 2 Alto 4 Medio 3 12 Costos en el inventario predial Evitar 1. Estimar los valores de acuerdo a avaluos puntuales y no de referencia del mercado de valores encontrados en páginas en la red. 2. Realizar un Estudio de los terrenos afectados por el proyecto con levantamiento topográfico para ajustar linderos y obtener las áreas exactas necesarias y las posibilidades de compra de más del 50% del terreno. 3. Evitar la tramitoliogía ante tribunales negociando de manera adecuada llegando a compromisos de compara venta con firma notarial. PMO Actividad que se inicia conforme el PAC en diciembre 2022, sobre la cual con los peritos ya en acción se tendra una aproximación real de costos. Sobre la gestion de liberacion de predios hay tres componentes: Gestion administrativa, Gestion de pago al afectado , Libreación ( demoler predios, limpiar). Con respecto a lo anterior, en los próximos informes se ampliara el contexto que permite actualizar la evaluacion del riesgo. Por ahora la probabilidad se mantiene en media dada las referencias históricas de este riesgo y el impacto bajo por su incidencia en el presupuesto total del proyecto. A la fecha se tienen un presupuesto estimado de USD.1800.000.000 contemplando áreas auxilares (areas provisionales que se devuelven a los propietarios) Medio 3 Bajo 2 6 Gerente Predios e interferencias PMO. 1. En la gestion predial posterior a la definicion del trazado y linea de compra. 3. En la etapa avanzada de la gestion predial Comunicaciones, Actas de Reunión 6
18 6 Predial Fase 2 - Lib Terrenos e Interfer. Activo 1. Demoras en los tramitese legales. 2. Variación de los costos de tramites legales. 3. Variaión del costo estimado de los predios incluyendo la expropiación. 4. Variación de los costos por mayores áreas o mayor numero de predios. 5. Costos altos por reasentamientos, compensaciones socio económicas , lucro cesante y daño emergente. Mayores costos y plazos por la adquisición predial por cuenta de mayores áreas y número de predios así como los trámites de expropiación, reasentamientos, compensaciones socio económicas, lucro cesante y/o daño emergente, mineria 1. Aumento de los costos del proyecto. 2. Sobreestimación de demanda de compra y de negociación de los terrenos por aumento en la cantidad de terrenos necesarios que podría ser de un 60% más. 3. Aumento de escenarios ante tribunales y aumento de tiempos de liberación. Fase 2-3 Alto 4 Alto 4 16 Inventario predial Transferir Directiva con plazos perentorios Equipos de gestión integral (MTC/PVN, PMO, CONT.) Sistemas de gestión únicos para la NCC. Gestión SUNARP(Lima y Junín), GORES Identificación de problemática social Relacionamiento con lideres comunales. Definir diseño en función de criterios prediales Reuniones correctivas de desviación cronogramas Apoyo de otras entidades (solución de conflictos) Estrategias en función del giro de acción del DL 1192 Advertir errores del análisis técnico y jurídico-predial Reserva costos plazos (contingencias) PMO/PROVIAS Se evalua la probabilidad como muy alta, en razon a la condición de proyecto "Greenfield" (trazado nuevo, alta incertidumbre) el número de predios objeto de compra y por cuenta que el proyecto no esta incluido en el proyecto de Ley que contempla los proyectos de necesidad pública e interes nacional, lo cual contribuiria con celeridad en los tramites de expropiación, adicionalmente el proyecto atraviesa zonas con alta informalidad (ATE y Cieneguilla). El Impacto se estima como medio por cuenta de las medidas de contingencias y planes de acción que dada el mediano plazo para el inicio de la adquisicion aun se pueden tomar -La Contraloría General solicito a PROVIAS NACIONAL y el MTC para que se haga el seguimiento adecuado respecto del Proyecto de Ley que declara de necesidad pública e interés nacional, la ejecución de los Proyectos de la NCC y de la VESR.. Sobre el particular, en febrero de 2023, PMO VIAS envío comunicación No GENE-F1-PMO-GEN-CAR-0122-A (08/02/2023), dirigida a PROVIAS NACIONAL solicitando información respecto de las gestiones y acciones de impulso que vienen adelantanto el MTC. - Al 14.03.23 PROVIAS NACIONAL establecio comunicación vía telefónica con el Coordinador Parlamentario del MTC para conocer las gestiones y estado del PL, comentándonos que conversó con la Presidenta de la Comisión para agilizar el dictamén, sin embargo se verá luego de la semana de representación que adelantó el congreso por las lluvias en el norte del País** - Durante el mes de abril se adelantaron actividades de relacionamiento con propietarios de con alto poder e interes en el proyecto de Cieneguilla Muy Alto 5 Medio 3 15 Gerente Predios e interferencias PMO. 1. Durante la gestion predial (reuniones sistematicas de seguimiento semanales). 2. Mensualmente Actas de reunion, informes mensuales de gestion predial con relacion de predios adquridos, por adquirir y proyeccion presupuestal, comunicaciones -4
19 7 Predial Fase 2 - Lib Terrenos e Interfer. Activo Áreas no contempladas en los estudios de pre inversión, las zonas de disposición de materiales estériles - ZODMES, no fueron contemplados ni identificados en los estudios previos. Mayores costos y/o plazos derivados de la disposición, gestión y obtención de los terrenos y sitios requeridos para: i) la obtención o disposición de materiales, ii) las instalaciones de obra, entre ellas, el(los) Patio(s) de Prefabricados –de ser necesario– , iii) los campamentos de obra, y iv) cualquier otra área necesaria o relacionada con el desarrollo de las obras e instalación de los equipos que no correspondan a un terreno o Espacio Público del Proyecto y que no sean susceptibles de Reversión 1. Afectación de los tiempos estimados para la obtención de permisos ambientales. 2. Demoras en el inicio de las actividades de Construcción. 3. Variación en los costos contemplados en los estudios de pre inversión. Fase 3 Medio 3 Alto 4 12 Deficiencias en los Estudios de Pre inversión. Evitar Durante la ejecución de los EDI se deben identificar todas las áreas necesarias y requeridas para el correcto desarrollo del proyecto. PMO/CONSTRUCTOR Actividad que se iniciara una vez sea adjudicado el contrato de construcción, la probabilidad de ocurrencia es baja en razón a la experticia de los contratistas seleccionados para la construcción y los terrenos disponibles dada la condición rural del proyecto. El impacto es medio por cuanto puede generar desviaciones en plazo superiores a las 4 semanas . No obstante lo anterior, con el desarrollo de las actividades de consultoria del Acuerdo Marco de Geotecnica en la revisión del perfil, se han reportado dificultades en la obtención de permisos para accesos de equipos, lo que eventualmente conllevaría a adelantar una gestion predial asociada con el riesgo. Bajo 2 Medio 3 6 Gerente Predios e interferencias PMO. Druante el desarrollod el EDI Actas de segumiento al EDI, Comunicaciones con el consultor 6
20 8 Ambiental Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo Debido a la deficiencia del estudio de Preinversión se podrá dar la posibilidad de obtener una certificación ambiental asociada específica y directamente con la construcción y/u operación que será riesgo y responsabilidad del Constructor toda vez que, de acuerdo con los pronunciamientos de las autoridades ambientales, la obtención de tal certificación no es necesaria. En su calidad de responsable de la Gestión Ambiental del Proyecto, será el Contratista quien asuma el riesgo del trámite, obtención y cumplimiento de todas las demás certificaciones, autorizaciones y permisos de carácter ambiental del Proyecto (incluyendo las certificaciones ambientales que se exijan a componentes del Proyecto distintos del mencionado arriba) Mayores costos y/o plazos derivados de la obtención de titulos habilitantes para el uso de las áreas auxilares definidas y aprobadas en el Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto 1. Posibles demoras en los tiempos estimados en los trámites para la obtención de los permisos ambientales. 2. Demoras en el inicio de las actividades de Construcción. 3. Variación en los costos contemplados en los estudios de pre inversión. Fase 3 Medio 3 Alto 4 12 Estudios de Pre inversión deficientes Evitar Realizar una lista de chequeo de los requerimientos ambientales necesarios desde el inicio de los EDI para las diferentes etapas del proyecto dentro del Área de Influencia y estimar los tiempos de respuesta de las entidades gubernamentales previendo los posibles escenarios de resolución de aclaraciones y solicitud de información adicional que éstas entidades pudiera realizar PMO Para este riesgo a la fecha se ha descartado el proceso de certificacion ambiental a traves de "Integrambiente", lo anterior posibilita la materialización del riesgo. El impacto podria conllevar una demora de 3 a 4 meses, lo que equivale a un impacto muy alto, no obstante dadas las medidas de mitigación que aun se pueden implementar se estima como alto Medio 3 Alto 4 12 Gerente Predios e interferencias PMO. Al inicio del EDI con los requerimientos ambientales Comunicaciones , Actas de reunion de seguimiento al EDI -3
21 9 Ambiental Fase 2 - Lib Terrenos e Interfer. Activo Requerimientos de ley de las diferentes entidades estatales, gubernamentales y/o municipales, puesto que el proyecto esta en interacción con diferentes Municipalidades, Provincias, Distritos y con los diseños definitivos pueden presentarse variaciones en los requisitos en materia de compensación Mayores costos de las compensaciones socio ambientales durante la construcción 1. Aumento en los costos planteados para esta actividad en el CAPEX. 2. Aumento de actividades e insumos no previstos fuera del tiempo previsto para la estimación inicial. Fase 3 Medio 3 Alto 4 12 Ejecución del estudio definitivo Mitigar Realizar los estudios definitivos de ingeniería - EDI con el objetivo de identificar de manera temprana éste tipo de riesgo y proponer acciones correctivas a PROVIAS PMO/PROVIAS Riesgo bajo teniendo en cuenta que en Plan de Compensación Ambiental, el cual contempla la investigacion de campo que permite obtener un presupuesto aterrizado. Por su parte, el impacto se evaula como medio por cuanto se pueden obtener sobre costos del orden del 1% del total del proyecto. (parametros de referencia de la region LATAM) Bajo 2 Medio 3 6 Gerente Proyecto PMO. 1. Con la gestion predial a partir del corredor seleccionado Comunicaciones, actas de reunion predial 6
22 10 Ambiental Fase 2 - Lib Terrenos e Interfer. Activo Requerimientos de ley de las diferentes entidades estatales, gubernamentales y/o municipales, puesto que el proyecto está en interacción con diferentes Municipalidades, Provincias, Distritos Mayores costos y/o plazos por cuenta en la obtención de las certificaciones ambientales, planes de manejo ambiental, conceptos y demás permisos de carácter ambiental, así como las gestiones y actividades derivadas de los acuerdos de consultas previas y del Plan de Participación Ciudadana (PPC) para el proyecto 1. Aumento de los costos del proyecto por aumento de gestión de permisos no previstos en el estudio de Preinversión. 2. Aumento de los tiempos para realizar las gestiones ambientales necesarias ante entidades por la escogencia de un posible nuevo corredor. 3. Mayores tiempos y costos asociados al levantamiento de la información necesaria para cumplir con trámites adicionales. 4. Posibilidad de traslape con áreas ambientales cuyas restricciones pueden tener repercuciones de trámites adicionales o cambios drásticos con la posibilidad de un nuevo trazado Fase 2 Medio 3 Muy alto 5 15 Ejecución del estudio definitivo Mitigar Realizar los estudios definitivos de ingeniería - EDI con el objetivo de identificar de manera temprana éste tipo de riesgo y proponer acciones correctivas a PROVIAS PMO/PROVIAS La probabilidad se evalúa como Alta en razón a la perdida de la temporada seca para la toma de muestras (por cuenta de no obtener oportunamente el trazo definitivo y demoras en el inicio de actividades), lo que va a generar que no se obtenga la certificación ambiental en marzo de 2024 (plazo previsto en la programación actual). El Impacto se evalúa como medio por cuenta de la acción de mitigación correspondiente a la ADENDA No 5 (en elaboración), la cual incluye el plazo de revisión propiamente del SENACE conforme con el TUPA ( 6 meses) más un plazo adicional de 4 meses (total 10 meses), por cuenta de consulta con terceras entidades (ej: ANA), lo anterior implica que la oportunidad para iniciar (puesta primera piedra) sea en mayo de 2025 y no febrero tal cual lo previsto El 22 de marzo se desarrollo reunion con SENACE como parte de retroalimentacion de los talleres de participacion ciudadana. Para los talleres de abril se plantearon dos reuniones simulacro los dias 4 y 11 de abril . En marzo se obtuvieron los permisos de SERFOR por 14 meses (24/03/2023 al 23/05/24). Presentación del Plan de Trabajo Linea Base PTLB en la primera quicena de abril y permisos de hidrobiologia (PRODUCE) que tambien es parte de la línea base (abril 5). Lo anterior corresponde al Plan de acción (presentar anticipadamente ante PRODUCE antes de radicar TLB). Al respecto, es importante señalar la criticidad de no presentar oportunamente el PTLB ya que si no se obtiene para mayo su aprobación, no se aprovecharia la temporada seca de mitad de año. Alto 4 Medio 3 12 . Gerete Ambienta y Social PMO 1. Con el corredor seleccionado solicitar certificacion de presencia de comunidades Oficios comunicaciones externas 7
23 11 Social y Comunicaciones Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo Debido a la deficiencia del estudio de Preinversión se podrá dar la posibilidad de obtener una autorización o comunicación social específica y directamente con la construcción y/u operación que será riesgo y responsabilidad del Constructor toda vez que, de acuerdo con los pronunciamientos de las autoridades, la obtención de tal comunicación o autorización no es necesaria, en su calidad de responsable de la Gestión Social del Proyecto y será el Contratista quien asuma el riesgo del trámite, obtención y cumplimiento de todas las autorizaciones o comunicaciones de caráctersocial del Proyecto, conforme a lo establecido en los TdR utilizados. Las consultas previas que se requieran sobre comunidades distintas de las ubicadas en las áreas que deben ser objeto de Actas de Puesta a Disposición serán responsabilidad y riesgo del Constructor 1. Inexactitud en la identificación de areas con necesidad de adelantar consultas previas. 2. Negativa de la comunidad y propietarios a conceder permisos de carácter temporal para los accesos y tomar información de campo para la ejecución de los diseños en el levantamiento del perfil y e EDI.  Mayores costos y/o plazos derivados de la Gestión Social y del trámite, obtención y cumplimiento de las demás certificaciones, permisos y autorizaciones de carácter social necesarias para la ejecución de los diseños, obras y operación del Proyecto, así como las consultas previas que deban ser hechas a comunidades ubicadas en el área de influencia de actividades a cargo del Contratista. Fase 3 Alto 4 Medio 3 12 Estudios de Pre inversión deficientes Evitar Realizar una gestión de encuestas sociales y de consultas puntuales para tener claro las posibles intervenciones a comunidades vulnerables desde el inicio de los EDI y estimar los tiempos de respuesta de las entidades gubernamentales previendo los posibles escenarios de resolución de conflictos sociales y solicitud de información adicional que éstas entidades pudiera realizar PMO/CONSTRUCTOR Eventos de riesgo medio ya que corresponde a consultas previas posteriores a la identificacion inicial que suelen darse en estos proyectos, para lo cual se cuenta con el concepto del Ministerio. Impacto bajo por cuenta del control de dicho riesgo Medio 3 Bajo 2 6 Gerente Ambienta y Social PMO Al inicio del EDI con los requerimientos ambientales y consultas al ministerio respectivo sobre la presencia de comunidades y necesidad de adelantar o no consultar previas Comunicaciones , Actas de reunion de seguimiento al EDI 6
24 12 Social y Comunicaciones Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo Por deficiencias del estudio previo donde no se han tenido en cuenta las áreas necesarias se puede llegar a presentar la necesidad de consultas previas que se requieran sobre comunidades ubicadas en las áreas que deben ser objeto de Actas de Puesta a Disposición la responsabilidad y riesgo de la obtención de las mismas así como las compensaciones sociales, estarán a cargo de PROVIAS, previo pronunciamiento de la entidad encargada de dicho acto administrativo, cuya respuesta es la no presencia de comunidades protegidas por el derecho de consulta previa en dicha área de influencia   Mayores costos y/o plazos derivados de la Gestión Social y del trámite, obtención y cumplimiento de las demás certificaciones, permisos y autorizaciones de carácter social necesarias para la ejecución de los diseños, obras y operación del Proyecto, así como las consultas previas que deban ser hechas a comunidades ubicadas en el área de influencia de actividades a cargo del Contratista, que se desarrollen directamente en las áreas entregadas a través de las Actas de Puesta a Disposición 1. Demoras en la ejecucion de los diseños y/o el inicio de las actividades de Construcción. 2. Variación en los costos contemplados en los estudios de pre inversión. Fase 2-3 Medio 3 Muy alto 5 15 Socialización con las comunidades y envío a la entidad oficial de solicitud de pronunciamiento una vez se tengan los diseños definitivos Evitar Previa a la ejecución de los diseños y del EDI se deben identificar todas las áreas necesarias y requeridas para el correcto desarrollo del proyecto. Una vez identificadas las posibles áreas de consultas previas se remitirá a PROVIAS el requerimiento de pronunciamiento y/o socialización previa PMO/PROVIAS La probabilidad se evalua como Muy Alta, en razón a la no obtención de permisos para accesos para la toma de informacion para el AM de Geotecnía, fundamentalmente en Pachachaca u Pomacocha, no obstante la buena disposición evidenciada en los talleres de participación ciudadana desarrolladas en las mismas comunidades durante el mes de abril de 2023. El Impacto se evalua como medio por cuanto el numero de permisos fijados en el AM es bastante mayor, el riesgo esta mas asociado a la incertidumbre sobre el numero de ensayos y la estimacion de los costos del proyecto a partir de los mismos y la conceptualizacion de diseños en los componente geotecnia y cimentaciones. Muy Alto 5 Medio 3 15 Gerete Ambienta y Social PMO Druante el desarrollod el EDI Comunicaciones, estudios de riesgos por amenazas y vulnerabilidades 3
25 13 Social y Comunicaciones Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Falta de control, seguimiento y planes de seguridad de la infraestructura y materiales del Proyecto debido a descuidos y falta de previsión y buena gestión social con la comunidad aledaña al Proyecto. Mayores costos y/o plazos por cuenta de invasión de la infraestructura del proyecto por parte de terceros, en cualquier etapa del Proyecto. Mayores costos para el proyecto por daños o pérdidas de los materiales e infraestructura necesaria para las actividades en las diferentes etapas del Proyecto. Fase 3 Medio 3 Alto 4 12 Falta de planes de seguridad y de controles necesarios de protección de todas las instalaciones y materiales obtenidos para el desarrollo del proyecto Evitar 1. Realizar un inventario de los activos de las obras. 2. Realizar un plan de seguimiento mensual de la protección que el Contratista dé a las instalaciones de salvaguarda de los materiales de construcción. 3. Estimar con las autoridades locales los riesgos asociados a la delincuencia del Área de Influencia del Proyecto. 4. Semanalmente solicitar un inventario del estado de la maquinaria que se utiliza para la ejecución de las obras y el estado mecánico de las mismas. PMO/PROVIAS Riesgo de baja ocurrencia por cuenta de la presencia de diferentes actores ( consultores, constructor, supervisor, cuerpos de seguridad) durante la consultoria y construcción. Por su parte, el impacto se evalúa como medio en razon a que la recuperacion de la infraestructura víal puede tomar mas de 4 semanas. Bajo 2 Medio 3 6 Gerente Proyecto PMO. 1. Durante el EDI. 2,3 y 4. Durante el desarrollo de la fase de construccion Comunicaciones, Actas de Reunion, 6
26 14 Social y Comunicaciones Fase 1 - Gestión de los Contratos Activo 1. Inconformidad con las condiciones remunerativas . 2. Falta de capacidad operacional, financiera y técnica de contratistas de construcción. 3. Errores en la intrepretacion del contrato de construcción que subvalore las actividades y las condiciones salariales Mayores costos y/o plazos por bloqueos, huelgas por cuenta de actividad sindical 1. Atraso en el desarrollo del contrato. 2. Problemas de calidad en las obras. 3. Imagen del proyecto Fase 3 Alto 4 Medio 3 12 Reporte de hechos violentos o amenazas Mitigar Identificación previa del entorno, actividad sindical y pseudosindical en la zona de influencia Monitorear permanentemente a sindicatos y/o pseudosindicatos Incluir mano de obra de la zona de influencia como mecanismo de mitigación. Contar con asesoria de expertos en manejo de problemática sindical y security. Establecer coberturas todo riesgo por daño de equipos y maquinaria}. Convenios con Policia o autoridades locales. Contratación de empresas de vigilancia PMO/PROVIAS Riesgo cuya probabilidad es media principalmente por e trazado en zonas sub urbanas (Cieneguilla , Zona urbana salida de Lima Ramiro Priale) Impacto bajo por cuenta de las medidas de security que se adopten por parte de los consultores y constructores. Medio 3 Bajo 2 6 Gerente Proyecto PMO. Durante todo el desarrollo del proyecto 1. Comunicaciones, correos electronicos, emails. 2. Convenios con la policia, y empresas de Security 6
27 15 Social y Comunicaciones Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo 1- Asociar políticamente a la empresa y/o directivos. 2- Solicitud de entrevistas sobre asuntos corporativos, legales y confidenciales para la empresa y el proyecto. 3- Implicaciones judiciales de ejecutivos, fraude, robo, malversación de fondos y activos. 4- Comentarios y opiniones negativas de políticos, personas e instituciones con grado de poder e influencia 5- Declaraciones falsas del público, los medios de comunicación o los funcionarios gubernamentales. 6- Información engañosa publicada o en medios. 7- Falta de preparación de los voceros. 8- Falta de competencias comunicativas y/o desconocimiento de los procesos de comunicación del proyecto. Crisis mediática que afecte reputacionalmente al proyecto y a la PMO A- Afectación a la reputación de la empresa y los importantes impactos legales y financieros para la entidad B- Opinión negativa unánime al proyecto generar desconfianza C- Desinformación al público y daño a la imagen corporativa Fase 3 Medio 3 Alto 4 12 Reporte de noticia o divulgación mediática Mitigar 1. Utilización del mapa de partes interesadas, se identificaron a aquellas personas o grupos que pueden tener una opinión negativa y supervise sus opiniones sobre el proyecto. 2. Estalecer en el PGP comunicaciones que todas las entrevistas deben estar escritas. 3. Socializaciones periodicas al público, a través de comunicados de prensa o boletines reiterando que el proyecto se centra en el beneficio de los ciudadanos y no tiene motivaciones políticas. 4. Implementacion correcta del PGP Comunicaciones. 5. Protocolo de gestión de crisis PMO/PROVIAS Prob: La probabilidad baja de muy alta a una evaluación de alta, por cuenta de las recientes entrevistas y ruedas de prensa del MTC (25/05/23) en las cuales se ha dejado claridad sobre la robustez del corredor verde sobre las otras alternativas, precisando que los otros corredores y trazados no tienen proyectos inscritos asociados y conllevan mas impactos ambientales Impacto: Alto: Afectación imagen a nivel nacional Alto 4 Alto 4 16 Gerente Comunicaciones Durante todo el desarrollo del proyecto 1. Comunicaciones, correos electronicos, emails. 2. Registros aplicación PGP Comunicaciones 6
28 16 Social y Comunicaciones Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo 1. Resultado de socializaciones en donde se evidencie desacuerdo con las condiciones del diseño 2. Incoformismo por los impactos ambientales y sociales durante la construcción . 3. Presencia de organizaciones civiles y/o tecnicas con criticas de fondo al proyecto. 4. Fallas en las comunicaciones anteriores al proyecto, con informacion errada sobre el diseño Oposición al proyecto (NCC) por parte de algunas organizaciones sociales 1. Atraso en el desarrollo de la consultoria EDIS 2. Demora de la iniciacion de la construccion 3. Demora en la obtencion de Licencia Ambiental Fase 2 y 3 Medio 3 Alto 4 12 Inconformismo manifestado en socializaciones, comunicaciones, peticiones, quejas y reclamos Mitigar 1. Identificación de proyectos anteriores sobre los cuales pueden existir pasivos sociales o desinformacion con respecto al proyecto. 2. Estrategias de comunicación acertadas que involucren controlar ruidos entre el emsior y receptor o socializaciones con alcance equivocado en proyectos anteriores 3. Verificar que todos comprendan el mismo mensaje sobre el alcance, manejo de impactos y beneficios sociales del proyecto PMO/PROVIAS La probabilidad de ocurrencia es media teniendo en cuenta la expectativa y necesidad nacional y regional (Junnin) sobre el proyecto, el cual mejoraria las condiciones transporte y competitividad del pais. Impacto medio en razón a que se estima una desviacion inferior a un mes Medio 3 Medio 3 9 Gerente Proyecto PMO , Previo a la socializacion Actas de Socializaciones, Actas de Acuerdo , Registsros filimicos, noticias, comunicaciones 3
29 17 Patrimonio arqueológico y cultural Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo - Falta de un Plan de Prevención Arqueológica para corroborar la existencia de vestigios arqueológicos en el Área de Influencia del Proyecto. - Los efectos favorables o desfavorables derivados del trámite y obtención de las autorizaciones necesarias para disponer, proteger, reubicar o retirar bienes de patrimonio cultural y arqueológico ubicados en el Espacio Público que utilizará en Contratista y cuyo trámite de pronunciamiento estará cargo de PROVIAS Mayores costos y plazos por la gestión , permisos, recuperación y traslado de hallazgos arqueológicos e intervención de bienes de interés cultural Suspensión y/o retraso de los tiempos estimados para la ejecución del proyecto, a causa del manejo de los mismos Fase 2-3 Muy alto 5 Medio 3 15 zonificación arqueológica del Área de influencia del Proyecto Mitigar 1.Realizar la zonificación arqueológica del Área de influencia del Proyecto para determinar el potencial del mismo. 2. Por parte de la PMO realizar terminos de referencia claros con respecto a la Zonificacion Arqueologica. 3. Busqueda de las mejores firmas nacionales o internacionales para estas tareas. PMO/PROVIAS Riesgo cuya probabilidad es alta por cuenta de la riqueza arqueològica de la zona, lo anterior conforme con el estudio a nivel de gabinete se tienen identificadas zonas como terrazas, monticulos con probables evidencias de patrimonio arqueológico. No obstante lo anterior en febrero se dio inicio a una inspección preliminar en campo, sobre la cual la PMOVIAS esta a la espera de recibir el informe del consultor INERCO, sobre lo anterior en el mes de marzo, se dio un informe preliminar con dos puntos criticos asociados a al desarrollo de geotecnia. Otro evento esta asociado a la implementación de la nueva normatividad para la obtención de permisos (Decreto Supremo No 011-2022-MC de 23 de noviembre del 2022), el cual implica modificación en cuanto a la áreas y longitudes para la obtención de los CIRAS (Certificados de Inexistencia de Restos Arqueológicos de Superficie), anteponiendo con la nueva normativa la ejecución de un PEA (Plan de Excavaciones Arqueológicas), para la posterior obtención de CIRAS. Sobre lo anterior (actualizacion norma) INERCO no obtendria los CIRAS por cuenta que en el AM no se tienen previsto excavaciones, por lo tanto esta actividad se ejecutara en el EDI. Impacto bajo por cuenta de los estudios preliminares que se desarrollaran con el Acuerdo Marco de Arqueologìa y los planes de acción asociados (modificación del trazo o implementación de procedimientos administrativos que correspondan ante el Ministerio de Cultura) . A marzo de 2023, se cuenta con el Plan de Monitoreo Arqueológico aprobado para las actividades de geotécnia, el cual debio inicar el 17/03/23 pero por las lluvias no se dio inicio, teniendo en cuenta la vigencia (30 dias), se presentara la solicitud de ampliación del Plazo a Mincultura, para lo cual esta pendiente el informe de geotecnia. Alto 4 Bajo 2 8 Gerete Ambienta y Social PMO 1. Durante la revision del perfil. 2 y 3. Proceso de licitacion de la arqueologia . Revision del perfil, pliegos de conficiones terminos de referencia para arqueologia 7
30 18 Patrimonio arqueológico y cultural Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo Los efectos favorables o desfavorables derivados del trámite y obtención de las autorizaciones necesarias para disponer, proteger, reubicar o retirar bienes de patrimonio cultural y arqueológico ubicados en el Espacio Público que utilizará en Contratista y cuyo trámite de pronunciamiento estará cargo de PROVIAS Riesgos por la existencia de zonas consideradas patrimonio historico de la humanidad y protegidas por la UNESCO , en el paso del llamado Qhapaq Ñan. 1.Tramites engorrosos y demorados para la obtención de permisos para la intervension de los sitios. 2. Inviabilidad del Proyecto. 3. Sobre costos en el Proyecto. 4. Impacto en el Cronograma del Proyecto Fase 2 y 3 Medio 3 Muy alto 5 15 Deficiencia en los estudios de Pre inversión que permitan identificar las zona protegidas Evitar 1. Durante la ejecución de los EDI se deberá realizar una zonificación de las áreas que necesita el proyecto para identificar el potencial arqueológico y de bienes de patrimonio cultural para el correcto desarrollo del proyecto. 2. Solicitar a los estamentos regulatorios del tema cultural conceptos de manejo y protección de los bienes culturales y arqueológicos. 3. Buscar alternativas de trazado que eviten las zonas protegidas. PMO Riesgo cuya probabilidad es baja por cuenta de la identificación exhausitiva que con anticipación se debe tener sobre esta zona protegida, lo anterior sin perjuicio de la demora en los tramites ante el Ministerio de Cultura, no obstante lo anterior se han iniciado tramites administrativos de forma anticipada dada la importancia del proyecto. Impacto alto por cuenta de una eventual afectación a Qhapaq Ñan y sus efectos en mayores costos, plazos y reputacional. Bajo 2 Alto 4 8 Gerete Ambienta y Social PMO Durante el desarrollo del EDI Comunicaciones, informes de potencial arqueologico y riesgos, actas de reunion 7
31 19 Interferencias y redes Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo 1. Respuestas demoradas por parte de las empresas operadoras y/o administadoras de redes de servicios publicos para los tramites para obtención de aprobaciones de propuestas de manejo, traslado y proteccion interferencias. 2. Desconocimiento y falta de información técnica, juridica del estado de las interferencias en el area de influencia del proyecto. 3. Falta de información en los estudios de preinversión con respecto a las interferencias propias y otras que se esten planeando en el área de influencia. 4. Falta de información del catastro de redes de servicios públicos dentro de los estudios de pre inversión. Mayores costos y plazos para la gestión de permisos, traslado y protección de interferencias y redes del proyecto, por cuenta del nivel de información y tramites ante las empresas operadoras. 1. Aumento de los costos del Proyecto. 2. Aumento en los tiempos estipulados para la ejecución del Proyecto. 3. Obligación de las creación de nuevos items de pago, no previstos en el CAPEX del Proyecto. 4. Solicitud por parte del Contratista de la modificación de las garantias 5. Posibilidad de reclamaciones del Contratista por mayor permanecia o desequilibrio económico, por eventos no atribuibles a su responsabilidad Fase 1-2-3 Medio 3 Alto 4 12 Informe de Catastro de Redes. Mitigar 1. Involucrar a PORVIAS desde el inico de las actividades de diseño. 2. La PMO solicitara a PROVIAS en las reuniones de seguimiento el listado yo Catastro de redes del area de influencia. 3. Identificar los posibles operadores, administradores y/o propietarios de redes en el area de influencia directa del proyecto. 4. Realizar una convocatoria con todos los operadores, administradores y/o propietarios de redes en el area de influencia,para que desde PROVIAS y con el apoyo de la PMO se les socialice el proyecto para asi tener un espacio de advertencia. 5. Solicitar a travesde PROVIAS a cada uno de los operadores, administradores y/o propietarios de redes en el area de influencia el etado tecnico y juridico de sus redes. PMO/PROVIAS Riesgo bajo por cuenta de la identificación de interferencias y redes en el EDI, su expediente técnico y un eventual Traslado Anticipado. Impacto medio por cuenta de sobre costos del orden del 1% del valor del total del proyecto. No obstante lo anterior, en los siguientes meses se actualizara este contexto en la medida que avancen en las investigaciones sobre las interferencias Bajo 2 Medio 3 6 Gerente Predios e interferencias PMO. 1. Al inicio del EDIs. 2. Reuniones semanales de seguimiento al proyecto. 3,4 y 5, Durante el desarrollo del EDIs. Comunicaciones, actas de reunion, actas de socializaciones, correos electronicos 6
32 20 Diseño Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo Deficiencia o ausencia de información del catastro de redes dentro del Área de Influencia del Proyecto. Cambios en los diseños de la infraestructura por intersección con Redes. 1. Aumento de los costos del Proyecto. 2. Aumento en los tiempos estipulados para la ejecución del Proyecto. 3. Obligacion de las creacion de nuevos items de pago, no previstos en el CAPEX del Proyecto. 4. Futuras reclamaciones del Contratista por mayor permanecia o desequilibrio economico, por eventos no atribuibles a su responsabilidad Fase 2-3 Medio 3 Alto 4 12 Informe de Catastro de Redes. Mitigar 1. Involucrar a PORVIAS desde el inico de las actividades de diseño. 2. La PMO solicitara a PROVIAS en las reuniones de seguimiento el listado yo Catastro de redes del area de influencia. 3. Identificar los posibles operadores, administradores y/o propietarios de redes en el area de influencia directa del proyecto. 4. Realizar una convocatoria con todos los operadores, administradores y/o propietarios de redes en el area de influencia,para que desde PROVIAS y con el apoyo de la PMO se les socialice el proyecto para asi tener un espacio de advertencia. 5. Solicitar a traves de PROVIAS a cada uno de los operadores, administradores y/o propietarios de redes en el area de influencia el etado tecnico y juridico de sus redes. PROVIAS Riesgo bajo por cuenta de la identificación de interferencias y redes en el EDI, expediente técnico y un eventual Traslado Anticipado. Impacto medio por cuenta de sobre costos del orden del 1% del valor del total del proyecto Bajo 2 Medio 3 6 Gerente Predios e interferencias PMO. 1. Al inicio del EDIs. 2. Reuniones semanales de seguimiento al proyecto. 3,4 y 5, Durante el desarrollo del EDIs. Comunicaciones, actas de reunion, actas de socializaciones, correos electronicos 6
33 21 Diseño Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo 1. Actualización de los diseños del estudio de preinversión. 2. Modificación y actualización de los estudios de preinversión Mayores costos derivados de los estudios y diseños por las soluciones planteadas con el EDI con respecto a los costos de los estudios de previnversión 1. Aumento en costo y plazo por el incremento en la cantidad de trabajos previstos. 2. Costos nuevos y mayores tiempo por trabajos nuevos no previstos por ausencia de información en los estudios de pre inversión. 3.Pone en riesgo la viabilidad financiera del Proyecto al no tener un CAPEX a nivel detallado, o fondos contingentes para cubrir mayores costos Fase 2 Alto 4 Medio 3 12 Identificación de mayores trabajos o trabajos nuevos en la planeación inicial, en la etapa de estudios y diseños Evitar 1.Mesa de trabajo para socializar las deficiencias de los estudios de pre inversión. 2. identificación previa de los posibles trabajos de campo requeridos. 3. Realizar estudios lo suficientemente tecnicos y especializados que permitan disminuir las incertidumbres de estudios previos. 4. Socializar a PROVIAS con anterioridad del impacto economico, para realizar la gestion de apropiacion presupuestal. PMO/PROVIAS Probabilida media en razón a proyectos de referencia. Impacto bajo ya que en el desarrollo del EDI se puede reducir la incertidumbre mediante investigaciones y campañas geotecnicas formuladas en la estrategia de procura Medio 3 Bajo 2 6 Gerente Proyecto PMO. 1,2,3,4 Al inicio del la revision del de perfil Comunicaciones, actas de reunion, correos electronicos 6
34 22 Diseño Fase 1 - Rev y Opt Perfil y PIA Activo 1. Se evidencien interferencias o infraestructuras en ejecución o en etapa de planeación que se translapan con el alcance del proyecto . 2. Peticiones, solicitudes, quejas y reclamos de terceros del sector público y/o privado informando sobre obras o proyectos que con alcances compartidos. Falta de información en los estudios de Pre inversión en cuanto a la interferencia o traslapo de alcances y limites fisicos con otros proyectos de infraestructura que se estén planteando o esten en ejecuión, operación o mantenimiento en el Área de Influencia del Proyecto Mayores costos y plazos para el proyecto en los procesos de identificación y delimitación de alcance Fase 1-2-3 Alto 4 Alto 4 16 Evidencia de traslapos o limites fisicos no claros con otros proyectos aledaños Mitigar 1. Investigación preliminar de otros proyectos que se ejecute o que estén en pleno proceso de estructuración y/o planeación 2. Adelantar los tramites requeridos desde la etapa de planificación 3. Gestión de Stakeholders 4. Escalar al nivel superior para tratar con las autoridades o dueños de proyectos del area de influencia 5. Alertar a PROVIAS con respecto a este problema, manteniendo una comunicación constante PMO/PROVIAS Riesgo medio en razón a la investigación sobre proyectos que se esten desarrollando o planeando en el area de influencia . Impacto medio por cuenta de los eventuales sobre costos del orden del 1% del presupuesto del proyecto Medio 3 Medio 3 9 Gerente Proyecto PMO. 1. Antes de iniciar el EDI. 2,3,4,5 Durante el EDI. Actas de reunion, videos, fotografias 7
35 23 Diseño Fase 2 - Procura Internacional Activo Trazado geométrico con deficiencias e incompleto, que no permite determinar la totalidad de las afectaciones, necesaria para las calzadas, diseño del espacio urbano, requerimientos urbanos, respetar las zonas de proteccion de las rondas de los rios, lo que implica mas requerimientos de predios aledaños. Riesgos por cuenta de la solicitud de modificación del corredor seleccionado con el análisis multicriterio 1. Aumento de los costos del proyecto en el Item de predios. 2. Aumento de los tiempos para realizar las gestiones y negociaciones necesarias por falta de un catastro actualizado. 3. Mayores tiempos y costos asociados al levantamiento de la información en sitio y de actividades de topografía. 4. Cambio total del Corredor estudiado inicialmente por encontrar en zonas protegidas. 5. Nuevos requerimientos ambientales y sociales. Fase 2-3 Medio 3 Muy alto 5 15 Comunicaciones con observaciones y diferencias entre la PMO y PVN sobre el corredor seleccionadoo Mitigar 1. Mantener informado a PROVIAS sobre el desarrollo y evolución de la matriz de selección de los corredores propuestos . 2. De manera conjunta (PROVIAS, PMO) discutir y concertar cada uno de los parametros previstos en la matriz multicritero. 3. De manera conjunta (PROVIAS, PMO) discutir y concertar los pesos otorgados a cada uno de los parametros dados en la matriz multicriterio PMO/PROVIAS Riesgo de baja probablidad por cuanto mediante OFICIO N° 1478 -2022-MTC/20.9 de PROVIAS NACIONAL se aprobo el corredor verde. Impacto medio, en razon a la baja probabilidad de ocurrencia Bajo 2 Medio 3 6 Gerente Proyecto PMO , Con la primera entrega del Plan de Trabajo. Actas de reunión, oficios, comunicaciones, Plan de Trabajo 7
36 25 Construcción Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Ausencia de suficiente información de las condiciones del subsuelo por ausencia de exploración en los estudios de pre inversión . Ausencia de información de niveles freáticos por deficiencia en los estudios trabajos de exploración o hidrogeológicos en los estudios de pre inversión. Mayores plazos y costos por la incertidumbre asociada a las condiciones del terreno a mas de 3 metros de profundidad asi como la profundidad del nivel freático por cuenta de la información de los estudios de preinversión. Mayores costos y plazos en los estudios y diseños. Incertidumbres sobre las condiciones del subsuelo, y nivel freático en la etapa de construcción Fase 2 Medio 3 Alto 4 12 Evidencias de condiciones desfavorables identificadas en visitas previas o por situaciones identificadas en otros proyectos que se estén realizando en el área de influencia del proyecto. Mitigar 1. Realizar la cantidad de exploraciones suficientes, a las profundidades requeridas para este tipo de trabajos, a fin de contar con un mapeo suficiente de las condiciones del sub-suelo. PMO Riesgo asociado a la etapa de construcción que inicialmente su probabilidad se evalúa como media, no obstante, esta probabilidad puede disminuir en la medida que el proyecto avance se adelante la campaña geotecnica con el EDI y se tenga menor incertidumbre. Impacto alto por cuenta de presencia de niveles freaticos no previstos que pueden modificar el diseño e incluso generar reprocesos ambientales o mayores compensaciones, si dicha freatimetria corresponde a la presencia de acuiferos Bajo 2 Medio 3 6 Gerente Proyecto PMO. 1. Con la planificacion y aprobacion de la campaña geotecnica y control a las exploraciones SPT y demas ensayos en campo y laboratorio. Contrato de consultoria para geotecnia, documentos de seguimiento a contratos de geotecnia, informes tecnicos 3
37 26 Financiero y económico Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo - No contar con un adecuado Análisis de Precios unitarios -APU, por parte del Contratista. -Incremento en los precios internacionales de insumos, materiales y equipos importados por cuenta de la crisis naviera y logistica pos covid y conflictos belicos internacionales Mayores costos por cuenta de los cambios en las condiciones del mercado (demanda, tarifas, costes), que afecta el precio de los materiales, insumos y equipos requeridos para el proyecto 1. Incremento en los costos de los presupuestos previstos para la ejecuccion de las obras. 2. Impacto en los tiempos previstos en el Cronograma al requerirse aprobaciones para la adicion de dinero en los presupuestos oficiales. 3. Demoras en el suministro de insumos para la alta demanda de los mismo. 4. Futuras reclamaciones o desquilibrio economico por factores que no estan bajo el control y la postestad del Contratista. Fase-3 Medio 3 Alto 4 12 Análisis de Precios Unitarios Evitar 1.Realizar un seguimiento constante al desarrollo de los EDI por parte de la PMO. 2. Realizar la revision detallada por parte de la PMO a los precios presentados por los Contratistas. 3, Revisar por parte de la PMO los principales Items de pago donde este el mayor porcentaje del CAPEX. 4.Realizar Revisiones detalladas de las cantidades de obra presentada en los EDI. PMO/PROVIAS Riesgo asociado a la fase de construcción cuya probabilidad es media en razon a la actual dinamica de precios de insumos (hierro, acero, equipos), los cuales se han incrementado por cuenta de crisis naviera pospandemia y conflictos belicos (guerra Ucrania) asi como demanda de materiales . Impacto bajo en la medida que el constructor adopte estrategias de negociacion de materiales como economia a escala, provision de cantidades importantes, etc.. Bajo 2 Medio 3 6 Gerente de Programacion y Costos 1. Durante el desarrollo del EDIs. 2. Proceso licitatorio, con la presentacion de las propuestas . 3 y 4. Con la entrega del capitulo de presupuesto y cantidades de obra del EDI 1. Informes de revision, comunicaciones, actas de reunion con consultores del EDI 6
38 27 Cambiario Fase 2 - Gestion Contratos Activo Cambio en la tasa de cambio Variaciones del dólar frente a la Moneda Local, debido a la suscripción de contratos en modena extranjera 1.Requerimiento de mayor aprovisionamiento de vigencias futuras para cubrir el costo del proyecto. 2. Impacto sobre el Cronograma, al requerirse autorizaciones adicionales para el aprovicionamiento de mayores valores (costo) no contemplados en el CAPEX inicial. Fase 1-2-3 Alto 4 Alto 4 16 Tendencia cambiaria Mejorar 1. PVN debera solicitar al ministerio de economia la mejor oportunidad para realizar la compra de moneda extranjera que permita mitigar el cambio de estas divisas. 2. Solicitud a gobierno o ministerio de finanzas, provisión contingente en moneda extranjera. 3. Constituir SWAF PROVIAS Riesgo cuya probabilidad e impacto es medio dado el comportamiento de laTRM del Euro Medio 3 Medio 3 9 Gerente Proyecto PMO , 1. En el momento que la TRM sea superior a las proyecciones 2. Cuando se evidencie la activacion del riesgo y la tendencia a la alza de la TRM 1. Reportes del comportamiento de la TRM. 2. Comunicaciones. 7
39 28 Cambiario Fase 2 - Gestion Contratos Activo Cambio en las tasas de cambio Variacion del dólar frente a otras monedas (riesgo cambiario) 1. Variación del costo 2.Posibles efectos desfavorables de la afectacion en la adquision de insumos requeridos para el proyecto Fase 1-2-3 Alto 4 Medio 3 12 Estudio financiero Compartir 1. PVN debera solicitar al ministerio de economia la mejor oportunidad para realizar la compra de moneda extranjera que permita mitigar el cambio de estas divisas. 2. Solicitud a gobierno o ministerio de finanzas, provisión contingente en moneda extranjera. 3. Constituir SWAF PMO Riesgo cuya probabilidad es media dada la volatilidad que ha tenido el dólar frente a otras monedas con las cuales se adelantaran eventualmente negociaciones de equipos y materiales. Impacto bajo ya que el dólar tienen mejor volatilidad frente a otras monedas como el euro Medio 3 Bajo 2 6 Gerente Proyecto PMO , 1. En el momento que la TRM sea superior a las proyecciones 2. Cuando se evidencie la activacion del riesgo y la tendencia a la alza de la TRM 1. Reportes del comportamiento de la TRM. 2. Comunicaciones. 6
40 29 Cambio regulatorio Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Cambio de normas tributarias, proyectos de nuevos tributos o tasas impositivas Cambios en la normatividad tributaria Variación del costo y el tiempo de la ejecución del proyecto Fase 1-2-3 Medio 3 Alto 4 12 NA Mitigar Realizar el seguimiento constante a las nuevas políticas tributarias del gobierno. PMO Riesgo asociado a la construcción cuya probabilidad se estima como baja en razón a los mecanismos contractuales que se implementaran en el contrato de construcción asociados a las coberturas de este riesgo. Por su parte el impacto es medio por cuanto se pueden tener sobre costos del orden l 1% del valor total del proyecto Bajo 2 Medio 3 6 Gerente Legal PROVIAS Durante todo el desarrollo del proyecto Noticias, correos electronicos, proyectos de Decretos con nuevos tributos 6
41 30 Contractual y Legal Fase 3 - Procura Internacional Activo 1. No se inicio la contratación de la supervisiòn oportunamente. 2. Declaratoria desierta del proceso de contratacion de la supervisión. Riesgos por no contar con el contrato de supervision 1. Que no se cuente con supervisión previamente al contrato de construcción para que revisen los requisitos para el inicio de las obras (euipos, recursos, polizas). 2. Que inicien las actividades de preconstrucción y no se tenga el control de las mismas 1. Que las actividades ejecutadas queden con defectos de calidad (compleas y correcta). 2. Quejas y reclamos de la comunidad. 3. Exposición a entes de control (auditorias, contraloria Fase 3 Medio 3 Alto 4 12 Que se prepare licitacion construccion y no se tenga contrato de supervision Mitigar 1. Lanzamiento de proceso de licitacion de supervision con la terminacion del EDI, mucho antes del inicio fase 3. 2. Estudios de mercadeo previos a la fase 3 de las empresas consultoras que puedan ser supervisores. 3. Proceso de contratacion y licitacion adecuado que reduzca el riesgo de declaratoria desierta PMO Riesgo cuya probabilidad es baja, ya que en la planeacion y estrategia de procura de la etapa de construcción, se debe contemplar la contratacion previa de la supervisión con alcances de calidad e ingenieria de valor. Impacto medio ya que iniciar la construccion sin contar con la supervision ademas de generar impactos asociados a la calidad de las obras, genera un impacto legal y reputacional adverso. Bajo 2 Medio 3 6 Gerente de Compras, Procura y Contrataciones Con la finalizacion del EDI Documentos previos al proceso de licitacion para supervision 6
42 31 Contractual y Legal Fase 2 - Lib Terrenos e Interfer. Problema La Entidad publica debe superar varios tramites internos para la lograr la aprobación de disponibilidad presupuestal. Demora en los pagos por cuenta de la no entrega por parte de PROVIAS de la certifiación de disponibilidad presupuestal. 1. Impacto directo sobre el cronograma de las actividades de inicio de los contratos. 2. Retraso del inicio del perfeccionamiento del contrato y suscripción del acta de incio de las actividades.2 3. El proyecto puede entrar en ruta critica. Fase 1-2-3 Medio 3 Muy alto 5 15 Tiempos de aprobación y perfeccionamiento del Contrato Transferir 1. Por parte de la PMO durante las reuniones de seguimiento del proyecto; se les resaltará a PROVIAs las fechas maximas que se requieren para tener los contratos legalizados. 2. La PMO realizara envio de correos oficiales, comunicaciones y llamadas, solicitando la firma del Contrato. 3. Levantar actas de compromisos que queden pactados con PROVIAS. PROVIAS Reisgo cuya probabilidad es baja por cuanto es requisito para la suscripcion de contratos y acuerdos marco contar las certificacion presupuestal. Impacto alto por cuenta de la suspensión de actividades y reclamaciones de contratistas y consultores Bajo 2 Alto 4 8 Gerente Proyecto PMO.l PROVIAS 1. Reuniones semanales de seguimiento al proyecto con PROVIAS. 2. Cuando se firmen nuevos contratos de consultoria o de construccion . 3. Con el desarrollo de las actas Actas de reunion, contratos . Certificacdo de Disponibilidad Presupuestal 7
43 32 Externa Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Cerrado Solicitudes de obras adicionales producto de sentencias judiciales aprobados a las solicitudes de la comunidad del Área de Influencia del Proyecto. Mayores costos y/o plazos por cuenta del diseño y costo de las obras menores solicitadas por PROVIAS o por la autoridad Municipal, Distrital o Provincial, posteriores a la expedición de la certificación ambiental o producto de nuevas consultas sociales (PPC) que sean certificadas por Autoridad Gubernamental competente o reconocidas mediante fallo judicial en firme en el Área de Influencia del Proyecto, por razones no imputables al Contratista 1. Aumento de los costos del Proyecto. 2. Aumento en los tiempos estipulados para la ejecución del Proyecto. 3. Obligacion de las creacion de nuevos items de pago, no previstos en el CPAEX del Proyecto. 4. Solicitud por parte del Contratista de la modificacion de las polizas, Fase 2-3 Medio 3 Alto 4 12 Socialización del proyecto con las comunidades afectadas por el Proyecto Transferir Socializar con PROVIAS de manera anticipada la matriz de interesados del proyecto, esto con el fin de anticipar posibles solicitudes de la comunidad del Área de Influencia del Proyecto PROVIAS Riesgo cuya probabilidad es baja, dada la socialización a PROVIAS del EDI y las obras previa a la construccion . Impacto medio, en razón a que las obras menores asociadas el riesgo pueden generar sobre costos del orden del 1% Bajo 2 Medio 3 6 Gerente Ambiental y Social PROVIAS 1. Con la aprobacion de los PGP Acta de reunion y socializacion de matriz de interesados 6
44 33 Externa Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo Cambio de Gobierno. Nuevos virus o variantes COVID 19 Cambios de políticas nacionales o internacionales debido a los nuevos lineamientos con respecto al manejo de la pandemia producida por el COVID-19 1. Variación de los plazos de la ejecución del proyecto por la declaración de nuevas cuarentenas no previstas en el PDT inicial. 2. Variación en los costos por la exigencia de nuevas medidas de bioseguridad. 3. Posibles reclamaciones de los Contratistas por costos no contemplados en sus propuestas iniciales. 4. Posibles reclamaciones por mayor permanencia en los contratos. Fase 2-3 Alto 4 Medio 3 12 Nuevas variantes Aceptar 1. Crear un canal de comunicación que involucre PROVIAS - MINSA Perú - PMO que permita conocer de antemano los posibles cambios en las polítcas de manejo. 2. De acuerdo a la experiencia que a nivel mundial se obtuvo debido a las cuarentenas, PROVIAS de mano con el gobierno del Perú creará una estrategia de involucrar los proyectos de infraestructura como prioritarios para mitigar el impacto que se pueda generar por la posibilidad de nuevas cuarentenas. PMO/PROVIAS Riesgo cuya probabilidad es media por cuenta de la disminución de casos de contagio y el programa de vacunación. Impacto bajo dadas las medidas de aislamiento adoptadas Medio 3 Bajo 2 6 Gerente Riesgos PMO. PROVIAS 1. Con la eventual activacion de nuevas cuarentenas. 2. Con la implementacion de Decretos de Emergencia quie declaren aislamientos preventivos 1. Comunicaciones, con entidades. 6
45 34 Fuerza Mayor Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Eventos eximentes de responsabilidad Eventos de fuerza mayor que eventualmente impidan la normal ejecución de las actividades (Riesgo Naturaleza, Biológicos por eventos eximentes de responsabilidad no asegurables) Variación del costo y el tiempo de la ejecución del proyecto Fase 1-2-3 Medio 3 Muy alto 5 15 NA Transferir No hay una respuesta o acción para mitigar este riesgo PROVIAS Riesgo de baja ocurrencia por cuenta de la imprevisibilidad asociada al mismo, la cual se controla con una adecuada gestión de riesgos (identificacion y evaluación) durante el EDI , así como los planes de acción que incluyen obras de mitigacion y contención. Impacto alto, por cuanto la activacion de este riesgo puede generar sobre costos superiores al 2% Bajo 2 Alto 4 8 Gerente Riesgos PMO. PROVIAS cuando ocurra evento Actas de reunion, Noticias, PQRS, videos, fotografias 7
46 35 Ambiental Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo Actualización de las normativas técnicas aplicables, a consecuencia de un requerimiento ambiental previa a la aprobación de los EDI. Mayores costos y/o plazos por cuenta de las decisiones de una Autoridad Ambiental o Estatal de supeditar el trámite y/o aprobación de una Licencia y/o Permiso a la modificación de las Especificaciones Técnicas y, por lo tanto, la modificación de los diseños. 1. Variación de los tiempos estipulados para las entregas de los EDI. 2. Mayor permanencia del Contratista en las fases previas a la Etapa de Construcción. Fase 2 Bajo 2 Medio 3 6 Desarrollo de los EDI Aceptar Realizar consultas constantes a las actualizaciones ambientales, que estén directamente ligadas al proyecto. PMO/PROVIAS Evento de riesgo asociado al desarrollo del EDI cuya probabilidad se estima como media en función de actualizaciones a las especificaciones que se den durante el EDI, lo cua se socializara y enmarcarian en procesos constructivos con enfoque sostenible, no obstante este riesgo se evaluará mensualmente en función de la oportunidad prevista para obtener el trazo optimizado en el marco del EDI (septiembre de 2023) . Impacto es bajo asociados a los costos de adoptar las modificaciones que eventualmente se requieran Medio 3 Bajo 2 6 Gerete Ambienta y Social PMO 1. Durante el EIA Comunicaciones, actas de reunion, actas de socializaciones, correos electronicos 4
47 36 Ambiental Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Debido a los cambios climátícos ocurridos durante los últimos años se están produciendo olas de calor, granizadas, aguaceros o chubazcos, inundaciones, derrumbes producto de lo anterior y cambios graduales de temperatura y precipitación.   Mayores costos en la compensacion ambiental derivados de las afectaciones por cuenta de emergencias climáticas producidas por amenazas de origen natural a partir de fenómenos naturales de gran escala que pueden materializarse en desastres. 1. Mayores costos para el proyecto por daños o pérdidas materiales y humanas. 2. Debido a las fuertes lluvias se podrán presentar escenarios de remosión en masa, inundaciones y derrumbes. 3. Aumento de tiempos en la ejecución de las obras de Proyecto. Fase 3 Bajo 2 Muy alto 5 10 Debido a la deficiencia de los estudios de Preinversión no se puede obtener información precisa de los acontecimientos climáticos más importantes sucedidos en la áreas donde se tienen proyectadas las actividades para el desarrollo de los proyectos. Mitigar 1. Realizar una evaluación histórica de los eventos climáticos considerados relevantes en las áreas de desarrollo de los proyectos. 2. Desarrollar evaluaciones de vulnerabilidad del territorio. 3. Conservar y proteger las rondas de los cuerpos de agua. 4. Ejecutar obras de infraestructura para reducir la inestabilidad de laderas. 5. Diseñar medidas para inundaciones según las máximas históricas y proyectadas en base en datos y estudios hidráulicos de las zonas. 6. Ubicar en zonas seguras las instalaciones y materiales para controlar los posibles eventos climáticos extremos que puedan causar daños y destrucción. PROVIAS La probabilidad de este riesgo se evalúa como alta en razon a los eventos asociados al cambio climático de los ultimos años y que con el desarrollo de los Planes de Gestión de Riesgos de Desastres (PLANAGERD) se identificaran para el trazado seleccionado. Por su parte, el impacto se evalua como muy bajo en razon a las medidas de mitigación que se formularan con el EDI, sin embargo se debe tener un permanente monitoreo y seguimiento al impacto Alto 4 Medio 3 12 Gerente Riesgos. 1 y 2 Con el desarrollo del EDI. 3,4,5 y 6 Durante la fase de construccion Comunicaciones, estudios de riesgos por amenazas y vulnerabilidades 6
48 37 Diseño Fase 1 - Rev y Opt Perfil y PIA Activo Nivel de informacion del proyecto en etapa de preiniversión Posibles mayores plazos y costes a los previstos en el contrato por el nivel de información de entrada (estudios de preinversion) y complejidad del proyecto (trazado, ingeniería) Variación del costo y el tiempo de la ejecución del proyecto. Dificultades en la aprobación por parte de MEF, en relación a la rentabilidad economica y social Fase 1 Muy alto 5 Alto 4 20 Evidencia de plazo insuficiente para la revision del perfil Mitigar 1. Planificar cronograma, asignación de mas recursos, comprimir cronograma 2. Reprogramación de actividades 3. Plan de contingencia para nivelar atrasos. 4. Solicitud de Cambios. 5. Informar a PVN para que se gestiones fondos contingentes ante el Ministerio de Hacienda PMO/PROVIAS Su probabilidad baja de muy alta a :"alta". por cuenta el avance de la revisión del perfil, estimacion de presupuestos y teniendo en cuenta que del EDI se tendira la nueva linea base para el contrato , El impacto es medio por cuenta de las medidas de mitigacion que desde ya se analizan como parte de la gestion de riesgos de la PMO Alto 4 Medio 3 12 Gerente Proyecto PMO. 1. Con el inicio de la revision del perfil 2. Con la programacion de actividades de la revision del perfil. 3. Cuando se evidencie la necesidad de mas plazo Actas de reunion, Solicitudes de cambio (prorroga), Comunicaciones 5
49 38 Gestión de permisos Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Presentación de los planes para el manejo de transito ante las entidades de gubernamentales encargadas de la aprobación de los mismos Mayores costos y plazos por cuenta de la socialización, presentación, modificación y/o aprobación por parte de las entidades estatales, gubernamentales y/o municipales de las propuestas del manejo del trafico durante las diferente etapa de construcción. 1. Modificaciones solicitadas por las entidades por diferencias de criterios para el manejo de transito propuestos en los planes. 2. Solicitudes no contempladas en las popuestas del Contratista. 3. Variacion de costos para el Item de pago de manejo de trafico. 4. Futuras reclamaciones del contratista por la exigencia de actividades no prevista y no contractuales. Fase 3 Medio 3 Medio 3 9 Cambios en las disposiciones de las entidades encargadas del control de la movilidad de automotor para las obras. Mitigar 1. Realizar planteamientos generales de los planes de manejo del transito ante las entidades, en los EDI, y dejar la presentación de los planes de manejo detallados en la siguiente etapa del proyecto. 2. involucrar al Cliente durante la socialización de los Planes de Manejo de transito, propuestos por el Contratista, ante las entidades gubernamentales. PMO Riesgo bajo por cuenta del trazado mayoritariamente en zona rural en donde los conflictos por trafico durante la construcción son menores. Igualmente impacto bajo Bajo 2 Bajo 2 4 Gerente Proyecto PMO. 1. Con el desarrollo del EDI. 2. Con la socializacion de los PMT 1. PMT y memorias. 2. Actas de reunion y comunicaciones 5
50 39 Gestión de permisos Fase 1 - Rev y Opt Perfil y PIA Activo 1. Falta de estrategia de comunicación que permita convocatoria. 2. Tiempos requeridos por PVN y PMO para convocar a gobierno central y regional Mayores plazos por cuenta de la socialización a los stakeholders del corredor seleccionado, producto del análisis de la matriz multicriterio 1. Atraso en el desarrollo del proyecto . Fase 1 Muy alto 5 Muy alto 5 25 Matriz de interesados Mitigar 1. Adelantar Talleres informativos y participativos con Stakeholders en funcion del grado de interes y poder sobre el proyecto. 2. Socializar los criterios de la Analisis Multicriterio con los interesados. 3. Recibir y gestionar hasta donde lo permita el proyecto las propuestas de los stajeholders PMO/PROVIAS Riesgo cuya probailidad baja de alto a media por cuenta del respaldo obtenido en la pasada socialización del proyect en Huancayo (3 de mayo de 2023), en la cual se ratifico el trazado que vienen desarrollando la PMO VIAS, sobre el cual hubo un importante espaldarazo en especial por lo dirigentes que participaron (MTC, GORES Junín, Cerro de Pasco, Huancavelica y alcaldes de región) así mismo se desarrollo reunion simultanea entre la Ministra del Transportes y el CIP de Junnin. Por su parte el impacto es igualmente alto, por cuanto la aprobación final sera fruto de las socializaciones ante las diferentes entidades, sociedad politica, gobierno, academia, colegiados y población en general lo que podria generar una desviacion mayor a 8 semanas (dos meses). Medio 3 Alto 4 12 Gerente Proyecto PMO. Durante el dearrollo del EDI Actas de socializacion y acuerdo, comunicaciones, oficos, email 13
51 40 Cronograma Fase 1 - Procura Internacional Activo Demoras en la legalización de Contratos y/o adendas. Fallas en la gestion documental que generan reprocesos. Demoras en el perfeccionamiento y legalización de los Contratos entre PROVIAS y Terceros (incluye adendas), requeridos para el correcto desarrollo de las Actividades del Contrato 1. Impacto directo sobre el cronograma de las actividades de inicio de los contratos. 2. El proyecto puede entrar en ruta critica. 3. Incremento en Costos del Proyecto. Fase 1-2-3 Muy alto 5 Alto 4 20 Uso de canales no autorizados para comunicaciones. Dificultades en los tramites previos a la firma y perfeccionamiento del contrato Mitigar 1. Due Diligence Proceso de Procura, revisión legal y audiencias aclaratorias de pliegos 2. Elaborar y comunicar a los posibles interesados, un documento previo al proceso de licitación en el cual se establecerán los requisitos para la legalización del contrato. 3. En la reunión de socialización y aclaración de pliegos se resolveran todas las posibles dudas por parte de los oferentes al proceso de legalización del contrato. PMO/PROVIAS Con base en la suscripción de las Adendas 1 y 2 del AM de Medio Ambiente, suscritas el 18 de enero de 2023 ( dando inicio con la Adenda 2 a las actividades de arqueología), se mitiga este riego cuya calificación era alta a finales del 2022. No obstante lo anterior, y para mantener la optimización de los plazos que permite reducir la desviación hasta 112 días, PROVIAS NACIONAL, debe revisar y/o validar la Adenda No 5 al Contrato G2G en lo que respecta a esta optimización. En cuanto a los requisitos para el perfeccionamiento de contratos, en especial los correspondientes a la constitución de las garantías como de responsabilidad civil profesional, que en otros procesos han generado demoras y eventualmente serian un disparador del riesgo, para el EDI en proceso de contratación, se redujo los años de garantia de 10 a 6 años. El 30 de marzo se suscribió el acuerdo marco suscribió el Acuerdo Marco de Geotecnia con el Consorcio NCC – GEOPERSIS -SM&W, para realización de las investigaciones geotécnicas y geológicas en la fase 1- Revisión del Perifil (Etapa 2) y Fase 2 – Estudio Definitivo de Ingenieria para la Creación de la Carretera Central Daniel Alcides Carrion (CDAC-NCC). Por lo anterior este riesgo en abril bajo su probilidad de muy alta a media. Por su parte, el impacto se evalua como muy alto en razón a las desviaciones de mas de 2 meses (criterio PGP Riesgos) que se han evidenciado por no legalizar oportunamente el inicio de contratos y/o sucribir adendas en el plazo previsto. Medio 3 Muy Alto 5 15 Gerente de Procura, Compras y Contrataciones . 1. Due Diligence antes de publicar el proceso de procura. 2. Audiencias programadas durante el proceso de licitación 3. Documento del procedimiento para el perfeccionamiento de contratos 1. Actas de audiencias aclaratorias. 2.3. Documento explicativo del procedimiento que para el perfeccionamiento de contratos 3. Grabación audiencia aclaratoria. -5
52 41 Cronograma Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo Los tiempos exigidos por PROVIAS para los procesos de Procura y ejecución, donde todos los procesos estarán activos de manera simultánea Riesgos por cuenta de la integración de los estudios prediales, sociales y ambientales que no están a cargo del Contratista del EDI (riesgo de interfases) 1. Soluciones no alineadas entre los diferentes Contratos, causando reprocesos para el proyecto. 2. Discrepancias entre acciones puntuales en las cuales se deben involcrar los tres componentes. 3. Problemas de Responsabilidad compartida entre el Contratista del EDI y los Contratistas prediales, sociales y/o ambientales. Fase 2-3 Bajo 2 Alto 4 8 Revisión integrada de las propuestas Explotar 1.Realizar de manera periódica reuniones de intrefaces integrando a cada uno de los Contratistas, para alinear las soluciones propuestas. 2. Realizar una planeación integral de cada una de las entregas para poder alinearlas entre los contratistas. 3. Realizar una hoja de ruta y de entregas entre los contratistas. 4. Realizar actas de compromisos entre los diferentes Contratistas, que permitan crear acuerdos para buscar la mejor soucion integrada. PMO Riesgo cuya probabilidad es media en razón a las lecciones aprendidas que ya se tienen en la VESR en cuanto a la gestion de interfases e integración de la diferentes disciplinas que convergen para el desarrollo del estudio del perfil. Así mismo en los pliegos de condiciones se identifican las interfaces y el enfoque sobre la gestión a cargo del consultor y la obligación de este de gestionar interfases con los demas consultores. El impacto es muy alto por cuanto afectaria directamente los plazos del proyecto en la fase 1, comprometiendo el inicio oportuno de las siguientes fases. Muy Bajo 1 Medio 3 3 Gerente Proyecto PMO. Con el desarrollo de reuniones periodicas de interfases Actas de reunion, Comunicaciones, correos electronicos -7
53 42 Cronograma Fase 1 - Procura Internacional Activo Los tiempos solicitados para la presentación de las ofertas técnicas y económicas de los proyectos Mayores costos y/o plazos por cuenta de la no presentación de los suficientes proponentes a los diferentes procesos solicitados por la PMO o declaratoria desierta 1. No existencia de pluralidad. 2. No contar con las mejores empresas calificadas para éste tipo de Proyecto. 3. Para las empresas que se presenten mitigarán su riesgo mediante el aumento de los costos asociados a la propuesta económica. 4. No presentacion de Oferentes a los procesos lo que conllevara a modificacion de plazo y perdiendo asi un tiempo inicial, porque el proceso debe ser nuevamente lanzado. Fase 1-2-3 Muy alto 5 Muy alto 5 25 Procesos de manifestación de interés Mitigar 1. La PMO socializará con PROVIAS de manera anticipada ésta situación y tratará de explicar la importancia de flexibilizar los tiempos. 2. Concertar mesas tecnicas con PROVIAS para plantear estrategias encaminadas a crear un interes de los proponentes a participar. 3. Audiencias aclaratorias y amplia divulgación e invitación a potenciales oferentes 4. Desarrollar una estrategia de comunicación que permita captar un mayor numero de empresas nacionales e internacionales con suficiencia técnica para la ejecución de los contratos PMO/PROVIAS Riesgo cuya probabilidad se incrementa a alta con base en las ultimas mediciones de la decision de participar en la licitacion en donde de 5 participantes de la lista corta 2 confirmaron que NO presentaran oferta El Impactó en plazo se evalua como muy alto por el tiempo asociado al reproceso de reiniciar una procura internacional. El 24 y 25 de mayo se recibio solicitud de prorroga para la presentacionde las ofertas , para lo cual la PMO VIA otorgó 14 dias adicionales que vencen el proximo 9 de junio de 2023. Alto 4 Muy Alto 5 20 Gerente de Procura, Compras y Contrataciones 1. Con el cierre de manifestaciones de interes y/o 24 horas antes de la fecha de cierre del proceso. 2. Previo al inicio del proceso liciatorio. Actas de reunión, oficios, comunicaciones, actas de asistencia a las audiencias, oficios de invitacion a las empresas 5
54 43 Construcción Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Tiempos de obtención de la aprobación, expedición y reglamentación de los permisos. Mayores costos y/o plazos derivados del trámite, obtención y cumplimiento de las certificaciones, permisos y autorizaciones requeridas para el Proyecto, distintas de las comprendidas en la Gestión Ambiental y Social del Proyecto requeridos para la construcción Variación de las cantidades, costos y tiempos previstos para el proyecto Fase 3 Medio 3 Medio 3 9 Tiempos de aprobación y obtención de permisos Transferir Realizar una investigación previa y con anterioridad al inicio de la Etapa de Construcción, de esta manera se podrán identificar a tiempo los posibles problemas para la obtención de la documentación y poder así identificar si es necesario Involucrar dar Cliente, para su orientación. PROVIAS Evento de riesgo asociado a los permisos tecnicos con los distritos o municipalidades diferentes a los ambientales, cuya probabilidad es baja por la identificación previa que se adelantara con el EDI. Por su parte el impacto se estima como bajo en razón a los Planes de Acción formulados desde el EDI y socializados al constructor Bajo 2 Bajo 2 4 Gerente Proyecto PMO. 1. Durante el desarrrollo del EDI Actas de reunion de seguimiento, comunicaciones 5
55 44 Construcción Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Fallas en los procesos constructivos adoptados por el constructor Mala gestion de calidad (aseguramiento y control) Implementacion de tecnicas innovadoras que incrementen los costos. Mayores costos y/o plazos en las obras requeridas para la consecución de los resultados previstos la fase de construcción 1. Diseños de cimentaciones insuficientes para las condiciones del suelo. 2. Soluciones de cimentación no previstas por condiciones de subsuelo desfavorables. 3. Aumento en las cantidades previstas en los estudios previos. 4. Aumento en el costo de los proyectos por procesos constructivos, aseguramiento de calidad, accidentes laborales Fase 3 Bajo 2 Muy alto 5 10 Evidencias de condiciones desfavorables identificadas en visitas previas o por situaciones identificadas en otros proyectos que se estén realizando en el área de influencia del proyecto. Mitigar 1. Realizar la cantidad de exploraciones suficientes, a las profundidades requeridas para este tipo de trabajos, a fin de contar con un mapeo suficiente de las condiciones del sub-suelo. PMO Riesgo medio (Posible) asociado a mayores cantidades de obra y mayores plazos por cuenta de procesos constructivos, implementación de nuevas tecnologías que requieran nuevas especificaciones y puntualmente el cambio en la ubicación de las canteras o fuentes de material . Inicialmente se este impacto como medio o moderado. Impacto medio en razon a que el contratista bajo su experticia debe ser quien maneja de la mejor forma el riesgo Muy Bajo 1 Alto 4 4 Gerente Proyecto PMO. 1. Con la planificacion y aprobacion de la campaña geotecnica y control a las exploraciones SPT y demas ensayos en campo y laboratorio. Contrato de consultoria para geotecnia, documentos de seguimiento a contratos de geotecnia, informes tecnicos 6
56 45 Construcción Fase 2 - Procura Internacional Activo Tiempos de re-expedición de las coberturas de riesgos. Dificultad con la obtencion de polizas, garantias y coberturas requeridas Riegos por la no constitución, prórroga o re-expedición de los mecanismos de cobertura de riesgos a cargo del Contratista (garantias) 1. Variación en los tiempos por la entrada en vigencia de las cobertura del proyecto. 2. Posibles momentos de inactividad de las labores desarrolladas por el Contratista al tener el impedimento de desarrollar actividades por tener polizas vencidas Fase 2-3 Bajo 2 Alto 4 8 Tramites ante aseguradoras legalmente constituidas Evitar Realizar el seguimiento constante de las vigencia de las Pólizas del Proyecto. PROVIAS Reisgo de probabilidad media en razón a las dificultades evidenciadas con la obtención de la garantia de responsabilidad civil profesional para los Acuerdos Marco de tráfico y geotécnica. Por su parte el impacto se evalúa como bajo en razón a las medidas que se implementaran que van desde la la socializacion previa de las garantías hasta investigaciones preliminares del mercado asegurador Muy Bajo 1 Medio 3 3 Gerente Legal 1. Durante el desarrollo del proyecto Comunicaciones con resultado de auditorias de seguros y garantias 5
57 46 Construcción Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo 1. Infraestructura con mayor grado de deterioro respecto del socializado en el proceso de procura. 2. Dificultades o poca claridad con los puntos de empalme o ecuación de empálme con infraestructuras vecinas Riesgo por las condiciones de la infraestructura vial en el estado en que sea entregada por PROVIAS NACIONAL Mayores costos y plazos para el proyecto Fase 3 Bajo 2 Bajo 2 4 Empalmes o limites no claros . Conflictos con otras entidades con jurisdiccion sobre la infraestructura. Mitigar 1. Revision de convenios previos que tenga PROVIAS con otras entidades o municipalidades con alguna jurisdiccion sobre la infraestructura vial . 2. Adelantar un acta de recibo con el grado de detalle del estado de la infraestructura, equipamiento y grado de deterioro. PMO Riesgo asociado al inicio de la construcción cuya probabilidad se estima como muy baja en razón a la identificación que en las fases 1 y 2 se debe tener sobre la infraestructura que sera objeto de de entrega para la intervención. Por lo anterior el impacto igualmente se evalua como muy bajo Muy Bajo 1 Muy Bajo 1 1 Gerente Proyecto PMO. 1. Antes de iniciar el EDI. Acta de entrega, convenios 3
58 47 Construcción Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo 1. Evidencia de mayores cantidades de obra en procesos de excavacion , presopotre y soporte. 2- Peticiones, reclamaciones del contratista Sobrecostos derivados de mayor cantidad de obras en túneles por riesgo geológico (excavación, presoporte y soporte) Mayores costos y plazos para el proyecto Fase 3 Bajo 2 Bajo 2 4 Reclamaciones del constructor. Identificacion de mayores cantidades de obra por escavacion, presoporte y soporte Mitigar 1. Establecer campaña geotecnica que reduzca al maximo el nivel de incertidumbre sobre la litilogia del terreno 2. Seguimiento tecnico de la ejecucion presupuestal de los tuneles. 3. Tener claridad de la fuente de recursos contingentes para cubir la activacion de este riesgo PMO/PROVIAS Riesgo asociado a la etapa de construcción que inicialmente su probabilidad se evalúa como media, no obstante, esta probabilidad puede disminuir en la medida que el proyecto avance se adelante la campaña geotecnica con el EDI y se tenga menor incertidumbre. Consecuentemente el impacto en razón a las intervenciones y metodos constructivos se evalua como muy bajo Muy Bajo 1 Muy Bajo 1 1 Gerente Proyecto PMO. 1. En la elaboracion de los EDIS . 2. Durante el desarrollo del contrato . 3. En el control financiero y presupuestal 1. Resultados de Campaña geotecnica y diseños. 2. Actas de reunion de obra, oficios, comunicaciones, libro de obra, registro fotografico 1
59 48 Financiero y económico Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo Las variaciones en la rentabilidad del negocio y obtención de utilidades o sufrimiento de pérdidas, debido a la variación de los insumos y/o materiales durante la vida del proyecto que altere la ecuación económica del Contratista Variaciones en la rentabilidad del negocio y obtención de utilidades o sufrimiento de pérdidas 1. Impacto directo sobre la calidad, plazo de ejecución y los costos asociados para el desarrollo del Proyecto. 2. Solicitud de revisión por parte del Contratista a los APUS para tratar de sopesar dicha variación de las condicones financieras. 3. Solicitud de terminación de manera anticipada del Proyecto a consecuencia del desequilibrio económico por las modificaciones de la financiación del Conratista. Fase 2-3 Bajo 2 Alto 4 8 Evaluación económica Evitar 1. La PMO socializará con PROVIAS de manera anticipada ésta situación y tratará de explicar la importancia de flexibilizar los tiempos. 2. Previa aceptación de PROVIAS se ampliarán los plazos sin afectar el fin propuesto para la Proyecto. 3. Realizar por parte de la PMO Términos de Referencia claros, precisos y transparentes, que le permitan conocer a los oferentes el panorama del proyecto. 4. Seguimiento por parte de la PMO de manera trimestra el pago por parte de PROVIAS a los contratistas que podría hacer que se materialice el riesgo. PMO Riesgo cuya probabilidad es baja en razón a la planeacion de costos que consultores y constructores adelantan en la elaboraciòn de su propuesta. Impacto medio asociado a mayores costos superiores al 1% del total del presupuesto del proyecto. Muy Bajo 1 Medio 3 3 Gerente Proyecto PMO. 1, 2 y 3. Cuando se reporte las alertas asociadas al riesgo por parte del contratista. 4. Seguimiento trimestral Comunicaciones , actas de reunion, informes de seguimiento trimestral 5
60 49 Financiero y económico Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo 1. Evidencia de insuficiencia de recursos para el pago del contrato de supervisión Insuficiencia de recursos para el pago del contrato de supervisión por adición de recursos a los previstos inicialmente Mayores costos y plazos para el proyecto Fase 3 Bajo 2 Bajo 2 4 Insuficiencia en el flujo de caja proyectado para el pago de la supervision Mitigar 1. Aseugarar las fuentes de pago futuras de la supervision. 2. Establecer fondos de reservas para cubrir mayores costos por la supervision ( solicitud de mayores recursos, personal, equipos, plazo). 3. Seguimiento y control de la suficiencia de recursos para el pago de la interventoria PROVIAS Riesgo cuya probabilidad e impacto es muy bajo por cuenta de la planeación presupuestal que las entidades deben tener para sus procesos de contrataciòn aunado a la participacion de la PMO en dicha planeacion presupuestal. Muy Bajo 1 Muy Bajo 1 1 Gerente Proyecto PMO. PROVIAS 1y 2 Antes de cotratar la supersivion. 3. Durante el desarrollo de la supervision 1. Informes de seguimiento presupuestal y financiero. 2. Certificados de disponibildiad presupuestal 3
61 50 Financiero y económico Fase 1 - Procura Internacional Activo La entidad pública estima el presupuesto para la ejecucion del Proyecto con base en estudios deficientes, donde el grado incertidumbre e hipotesis estan por encima de lo aceptable. Insuficiencia o falta de recursos para el pago de la PMO,contratsitas y subcontratistas para el Desarrollo del Proyecto , por razones no atribuibles a la PMO y/o Contratistas 1. Reclamaciones de la PMO por incumplimiento de pagos. 2. Reclamaciones de los Contratistas por el incumplimiento en los pagos. 3. Solicitud de terminacion anticipada por parte de los contratistas por el no cumplimiento de la obligaciones contractuales de PROVIAS. 4. Perdida reputacional de la Entidad. Fase 1-2-3 Bajo 2 Muy alto 5 10 Resolución Presupuestal de la Entidad, Verificacion de Vigencias futuras. Transferir 1. PROVIAS deberá gestionar como dueño del Proyecto la adquisión, apropiacion o disponibilidad de dinero con un margen alto para imprevistos. 2. La PMO presentará una estimacion de los costos lo mas ajustado a la realidad del Proyecto y a la realidad de la calidad de la Informacion inicial suminstrada. 3. La PMO gestionara y recomendara las mejores practicas internacionales para propender tener un proyecto viable economicamente. PROVIAS Riesgo cuya probabilidad es muy baja por cuenta de la planeación presupuestal que las entidades deben tener para sus procesos de contrataciòn aunado a la participacion de la PMO en dicha planeacion presupuestal. Impacto muy alto, ya que no obstante la planeacion presupuestal mencionada en la probabilidad, cualquier adición de actividades solicitado por la entidad sin el respaldo presupuestal conlleva a una paralización de las obras y/o demandas por desequilibrio económico Muy Bajo 1 Alto 4 4 Gerente Proyecto PMO. PROVIAS 1. Previa al inicio de cada contrato de consultoria o de construccion. 2. Previamente al inicio de los procesos de procuras y compras. 3. Durante el desarrollo del proyecto Actas de reunion, contratos . Certificado de Disponibilidad Presupuestal 6
62 51 Financiero y económico Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Los efectos favorables o desfavorables derivados de: (a) la obtención y/o alteración de las condiciones de financiación /o apalancamiento financiero propuesto por el Contratista, (b) la variación de los montos de la financiación y/o apalancamiento financiero requeridos para el desarrollo del Proyecto. Por lo anterior, no existirán cubrimientos o compensaciones de parte de PROVIAS, como consecuencia de la variación supuesta o real entre cualquier estimación inicial de las condiciones de financiación frente a las realmente obtenidas. Alteraciones de las condiciones de financiación y riesgo de liquidez a cargo del Contratista del proyecto, costos, plazos y monto de financiación 1. Impacto directo sobre la calidad, plazo de ejecución y los costos asociados para el desarrollo del Proyecto. 2. Solicitud de revisión por parte del Contratista a los APUS para tratar de sopesar dicha variación de las condicones financieras. 3. Solicitud de terminación de manera anticipada del Proyecto a consecuencia del desequilibrio económico por las modificaciones de la financiación del Conratista. Fase 3 Bajo 2 Muy alto 5 10 Estados Financieros Mitigar 1.Durante el proceso de selección se deberá realizar por parte de la PMO un adecuado estudio financiero previa recomendación de la PMO para aprobación de PROVIAS. 2. Solicitud al Contratista de manera trimestral el estado de capacidad financiera que se tiene en su momento para el Proyecto. PMO/CONTRATISTA Riesgo asociado a la construcción cuya probabilidad se estima como muy baja, en razón a la planeacion presupuestal y esquema de financiación requerido en los pliegos de condiciones . Impacto alto ya que la desfinanciación del proyecto puede generar atrasos mayores e impactos reputacionales importantes Muy Bajo 1 Alto 4 4 Gerente Proyecto PMO. 1. Con el proceso de selección. 2. Informes trimestrales de capacidad financiera 1. Plegos de condiciones y terminos. 2. Informe trimetral , actas de reunion, comunicaciones 6
63 52 Cambio regulatorio Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Cambio de normatividad tecnica internacional aplicable al proyecto por ausencia de equivalencia en la normatividad tecnica nacional ( especificaciones tecnicas) Cambios en especificaciones técnicas por modificación en normatividad o decisión unilateral de la Entidad Contratante Variación del costo y el tiempo de la ejecución del proyecto Fase 2-3 Bajo 2 Bajo 2 4 Falencias en el Contrato Mitigar En el contrato se debe realizar y anotar las clausulas que regulen y aseguren que la normativa valida será la vigente al momento de la suscripción del Contrato. PMO Riesgo muy bajo en cuanto a su probabilidad e impacto, por cuenta de la robustez del EDI y la socializacion del mismo con la entidad contratante. Muy Bajo 1 Muy Bajo 1 1 Gerente Proyecto PMO , PROVIAS 1. Incluir en los pliegos de condiciones y minutas de contratos con consultores y constructores 1. Pliegos de condiciones, comunicaciones 3
64 53 Cambio regulatorio Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Cambio de normativa general (leyes de contratación, normas de seguridad social , sst) Cambios de la Ley Aplicable, salvo por las coberturas a cargo de PROVIAS en Cambio de Ley Tributaria y cambios en normatividad que afecten las especificaciones técnicas del proyecto Variación del costo y el tiempo de la ejecución del proyecto Fase 1-2-3 Bajo 2 Bajo 2 4 Falencias en el Contrato Mitigar En el contrato se debe realizar y anotar las clausulas que regulen y aseguren que la normativa valida será la vigente al momento de la suscripción del Contrato o incluir clausulas de Eventos Eximentes de Responsabilidad ante normatividad que se emitida con posterioridad al perfeccionamiento del contrato y afecte el normal desarrollo del mismo PMO/PROVIAS Riesgo asociado a la construcción, cuya probabilidad e impacto se estima como muy bajo en razón a los mecanismos contractuales que se implementaran en el contrato de construcción asociados a las coberturas de este riesgo por cuenta de la adopción de nuevas especificaciones técnicas Muy Bajo 1 Muy Bajo 1 1 Gerente Proyecto PMO. PROVIAS 1. Incluir clausulas o anexos con la normatividad desde los pliegos de condiciones y minutas de contratos con consultores y constructores 1. Pliegos de condiciones, comunicaciones 3
65 54 Gobierno Fase 1 - Rev y Opt Perfil y PIA Activo Procedimientos confusos Riesgo asociado a las demoras en el proceso de facturación y pagos por parte de PROVIAS Posibles reclamaciones por parte de los Consultores y/o Contratistas alegando un desequilibrio economico. Fase 1-2-3 Bajo 2 Bajo 2 4 Demora en el pago por tramites internos en PROVIAS Mitigar 1. Revision de procedimientos de pago que tenga PROVIAS y socializacion al cliente para mitigar reprocesos. 3. Seguimiento a los tramites de facturacion y pago presentados por los consultores y contratistas PMO/PROVIAS Riesgo cuya probabilida e impacto se evalua como muy bajo en razón a la implementacion y control de procedimientos para el pago oportuno conforme los plazos contractuales Muy Bajo 1 Muy Bajo 1 1 Gerente OMC - PMO PROVIAS 1. Durante todo el proceso de presentacion de facturas y pagos por parte del contratista y consultores 1. Comunicaciones con facturas. 2. Comunicaciones y soportes de pago 3
66 55 Gobierno Fase 1 - Gestión de los Contratos Activo Inestabilidad Politica, Rotación de Personal Rotacion del personal clave del PROVIAS y entidades públicas Posibles reprocesos en asuntos de alta prioridad para el Proyecto, los cuales ya se encontraban discutidos, dialogados, acordados y/o subsanados entre las partes. Fase 1-2-3 Bajo 2 Bajo 2 4 Reprocesos de tramites y aprobaciones Aceptar 1. Aidentificacr los procesos y procedimientos de PROVIAS y demas entidades publicas que no cambien asi exista rotacion de personal clave. 2. Continuo monitoreo de los cambios politicos que puedan activar el riesgo PROVIAS Riesgo con probabilidad Alta en razón a los acontecimientos del orden político y la rotación de ministros y cargos directivos en los meses de diciembre de 2022 a marzo de 2023 Por su parte el impacto es medio por los efectos moderados sobre el cronograma en razon a la importancia que tienen el proyecto para el desasarrollo y competitividad del pais Alto 4 Medio 3 12 Gerente Legal PROVIAS Durante todo el desarrollo del proyecto 1. Comunicaciones, correos electronicos, emails -8
67 56 Contractual y Legal Fase 1 - Procura Internacional Activo La no utlización de Matriz de Comunicación socializada y aprobada en los Planes de Gestion de Proyecto. Riesgos por cuenta de la no utilización de los canales de comunicación contemplados dentro del Plan de Gestion, para la solicitud de requerimientos formales y/o Contractuales. 1. Generar confusiones, reprocesos y/o la no atencion de requerimientos Contractuales por medios de comunicacion no contemplados en la Matriz de comunicaciones del PGP. 2. Sanciones y/o multas por el incuplimiento de solicitudes y/o requerimientos realizados por medios de comunicacion no contemplados en la Matriz de Comunicacion del PGP de Comunicaciones. 3. Crear desorden en la estructura de comunicación al no poderle realizar el seguimiento contractual Fase 1-2-3 Medio 3 Medio 3 9 Uso de canales no autorizados para comunicaciones. Evitar 1. Por parte de la PMO se realizara la socializacion de los PGP, donde se listaran los canales de comunicación aprobados y validados para los interesados. PMP/PROVIAS Reisgo cuya probabilidad e impacto son bajos por cuenta de la adecuada utilización del PGP de comunicaciones y manejo documental. Bajo 2 Bajo 2 4 . Gerente Comunicaciones PMO 1. Con la aprobacion de los PGP Actas de soocializacion y actas de reuniòn 5
68 57 Contractual y Legal Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Desconocimiento de los tiempos de expedición de los diferentes permisos exigidos por la entidades gubernamentales, estatales y/o municipales. Riesgo de fuerza mayor por demoras en más de un 50% del tiempo máximo establecido para la expedición de las certificación, permisos y/o conceptos ambientales por causas no imputables al contratista 1.Aumento en los tiempos y costos previstos para los trámites mencionados y expedición de los permisos y/o aprobaciones, impactando la línea base de costo y tiempo del proyecto. 2. Futuras reclamaciones por parte de los Contratista por mayore permanecia en obra, desequilibrio economico, entre otras, por la demoras de las entidades Gubernamentales, Muncipales y/o Estales por situaciones fuera del control, manejo y gobernanza del Contratista. Fase 3 Bajo 2 Muy alto 5 10 Procesos engorrosos para la respuesta de las entidades gubernamentales encargadas de los trámites ante las primeras solicitudes. Explotar Desde el inicio de los trámites y solicitudes ante las entidades gubernamentales se debe incluir a PROVIAS de manera activa teniendo el conocimiento previo de los trámites y los requerimientos necesarios PMO/PROVIAS Riesgo cuya probabilidad es muy baja en razón a que corresponde a eventos de extremos o de fuerza mayor . Por su parte, el impacto es muy alto dada la afectación principalmente en mayores plazos Muy Bajo 1 Alto 4 4 Gerente Legal PROVIAS 1. Con la terminacion del EDI y se tenga certeza del corredor . Actas de reunion, Comunicaciones, correos electronicos 6
69 58 Contractual y Legal Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo 1. Notificaciones por escrito sobre intervenciones en sitios cuya cobertura de garantias de obras anteriores esta vigente. 2- Peticiones, quejas y reclamos de aseguradores por eventuales perdidas de cobertura Realización de Obras en Tramos con Póliza de Calidad y Estabilidad Mayores costos y plazos para el proyecto Fase 2-3 Bajo 2 Bajo 2 4 Afectacion a infraestructura cuya cobertura por garantias de calidad o estabildiad estan vigentes Mitigar 1. Revision de contratos o convenios suscritos en los ultimos años cuyas garantias de calidad y estabilidad, esten vigentes. 2. Adelantar un acta de recibo con el grado de detalle del estado de la infraestructura, equipamiento y grado de deterioro, en la cual se relacionen lass garantias vigetes por cuenta de contratos ejecutados con anterioridad PMO Riesgo cuya probabilidad e impacto son muy bajos dado la investigacion que previamente se debe adelantar sobre la existencia de tramos con garantias de calidad vigentes. Muy Bajo 1 Muy Bajo 1 1 Gerente Legal 1. Antes de iniciar el EDI. Acta de entrega, convenios 3
70 59 Contractual y Legal Fase 2 - EDIs (EIA, PIA) Activo No identificación de proyectos de infraestructura, proyectos de servicios públicos u otros de gran envergadura, que estén en desarrollo o por desarrollar por las entidades gubernamentales Riesgos por eventos eximentes de responsabilidad que afecten de manera directa los diseños, costos y/o plazos de los EDI como causa del desconocimiento de proyectos de infraestructura, proyectos de servicios públicos u otros desarrollados por entidades gubernamentales y/o municipales no contemplados en los estudios de Pre inversión. 1. Cambio en los diseños por interferencias con los proyectos no identificados. 2. Cambios en los plazos de ejecución de los proyectos hasta que se identifiquen plenamente las interferencias con los proyectos mencionados. 3.Costos nuevos y mayores tiempo por trabajos nuevos no previstos por ausencia de información en los estudios de pre inversión. 4.Pone en riesgo la viabilidad financiera del Proyecto al no tener un CAPEX a nivel detallado. 5. Futura reclamacione del Contratista por mayores costos y mayor permanecia en el proyecto, Fase 2 Bajo 2 Alto 4 8 Información de otras entidades del desarrollo de proyectos de infraestructura de gran envergadura Transferir 1. Realizar las consultas interadministrativas con las otras entidades gubernamentales encargadas de las obras de infraestructura. 2.Involucrar a PROVIAS para acceder a la informacion tecnica de los poryectos que se esten adelantando en el area de influencia. PROVIAS Riesgo cuya probabilidad es muy baja en razón a la investigación que sobre los eventos del riesgo se pueden adelantar con el levantamiento del perfil y el EDI. Impacto medio por cuenta de la desviacion del plazo del proyecto en mas de un mes Muy Bajo 1 Medio 3 3 Gerente Proyecto PMO. PROVIAS 1y 2 Con el inicio de la revision del perfil Comunicaciones, Actas de Reunión 5
71 60 Externa Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Perdida, daño y/o actos malintencionados de terceros a propiedad del Contratista. Mayores costos y/o plazos por cuenta de : daños, perjuicios, pérdidas, destrucción total o parcial o hurto de los bienes, materiales y equipos de propiedad del Contratista causados por terceros. 1. Retrasos en los tiempos contemplados y ofrecidos por el Contratista. 2. Desequilibrio economico del Contatista. 3. Posibles recalamaciones del Contratista al justificar que la seguridad en el territorio nacional es obligacion del Estado Peruano y sus entidades de Gobierno. Fase 3 Medio 3 Medio 3 9 Vigilancia privada para la custodia de equipos y materiales Evitar Realizar la socialización con las entidades, municipalidades, distritos y autoridades policivas de los trabajos que se están adelantando en el área del proyecto, este acompañamiento se debe realizar con el Cliente como el primer interlocutor PROVIAS Riesgo asociado a la etapa de construcción cuya probabilidad es baja en razón al trazado mayoritariamente en zona rural donde la presencia delicuencial es menor que en la ciudad. El impacto es bajo por las medidas de security que se deben adoptar por parte del contratista. Este riesgo sera objeto de continua actualización Bajo 2 Bajo 2 4 Gerente Legal 1. Al inicio de la revision del perfil y del EDIs Comunicaciones, actas de reunion con autoridades y empresas de security 5
72 61 Fuerza Mayor Fase 3- Gest Contratos Const y Superv. Activo Eventos eximentes de responsabilidad Daños físicos generados a activos por eventos eximentes de responsabilidad asegurables Variación del costo y el tiempo de la ejecución del proyecto Fase 2- 3 Bajo 2 Bajo 2 4 NA Mitigar Realizar el seguimiento constante a las coberturas de las Pólizas del Proyecto. PMO Riesgo asociado a la etapa de construcción cuya probabilidad es muy baja en razón al trazado mayoritariamente en zona rural donde la exposición de los activos asociados al riego es baja. El impacto es muy bajo por las medidas de security que se deben adoptar por parte del contratista, asi como los mecanismos de aseguramiento (garantia todo riesgo maquinaria equipo infraestructura). Este riesgo sera objeto de continua actualización Muy Bajo 1 Muy Bajo 1 1 Gerente Legal 1.Durante el desarrollo de los contratos y de forma sistematica y periodica 1. Resultado de revision de estado de garantias y polizas y auditorias de seguros 3
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85 Nombre Pais
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